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部分真题汇集 11、下列关于客户保证金账户的表述，正确的有（ ABC）。A.严禁在期货保证金账户之外存放客户保证金B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算D.客户开立保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【解析】见《期货公司管理办法》第七十条的规定，第七十二条规定。 12、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月末的净资产为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取的措施有（ B）。A.无须提交书面报告B.须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告C.只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告D.只须向中国证监会派出机构书面报告【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条的规定，该公司净资本与净资产的比例不符合规定，期货公司应当向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告。 部分真题汇集 13、某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7％的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。根据以上内容，请回答以下问题。 关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是（ ABC）。A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B.王某不能同时兼任董事长、总经理C.应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告D.应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某【解析】参见《期货公司管理办法》第三十七条、第四十四条与《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条的规定。 14、期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（ D）。 A.期货公司不承担责任 B.期货交易所不承担赔偿责任C.期货公司承担主要赔偿责任. D.期货交易所承担主要赔偿责任【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第一款的规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按约定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。 部分真题汇集 15、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有（ AB）。 A.取得金融期货经纪业务资格B.期货公司注册资本不低于5000万元C.结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人l年以上经历D.公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七、八、九条的规定，c项应为“结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人2年以上经历”，D项属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格的条件。 16、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是（ D）。A.代股东接收交易密码 B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同C.代股东下达交易指令 D.对股东的开户资料进行审查【解析】根据证监会《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条的规定。 部分真题汇集 17、某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产3000万元，客户权益总额为48000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。 该公司(金融期货交易会员)下列风险监督指标中低于规定标准的是（B）.A.净资本 B.净资本／客户权益总额C.净资本／净资产 D.净资本／营业部家数【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币l500万元；(二)净资本不得低于客户权益总额的6％；(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币300万元；(四)净资本与净资产的比例不得低于40％；(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(六)负债与净资产的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。本题中，净资本=2700万元1500万元，符合规定标准；净资本／客户权益总额=2700÷48000=5