私募股权投资公司投资管理制度.pdfVIP

飞天投资管理制度 二〇一〇年十二月 目 录 第一章 总 则3 第二章 投资管理制度的目标和原则3 第三章 投资决策机构4 第四章 投资范围和投资限制5 第五章 投资业务流程5 第六章 投资业务档案管理8 第七章 附则8 附件一：工作流程图9 附件二：业务档案参考10 附件三：项目阶段性工作报告26 附件四：工作月报（样本）27 附件五：文档移交清单28 第一章 总 则 第一条 为加强公司治理 ，规范公司的投资行为 ，提高投资决策的科学性 ， 防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民 共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投 资及其他类型的投资行为。 第三条 投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安 全与完整 ，保证经营活动合法合规和有效开展 ，在充分考虑外部环境的基础上 ， 通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系 统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有 关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第四条 本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第五条 公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反 馈的投资管理模式。 第二章 投资管理制度的目标和原则 第六条 投资管理制度的总体目标： （一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 ，形成守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （二） 防范和化解经营风险 ，提高经营管理效益 ，确保经营业务的稳健运 行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条 公司投资管理应遵循的原则： （一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位 ， 并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法 ，建立合理适用的投资决 策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行； （三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本 ，提 高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。 第三章 投资决策机构 第八条 投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的 常设机构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投 资政策的确定等。 第九条 投资决策委员会由 名成员组成 ，成员由董事会决定 ，应当包含法 5 律、财务方面的专 业人士 ，可以聘请公司外人士参与投资决策委员会。投资决 策委员会的组成人员可以根据项目进行调整。 第十条 投资决策委员会应当 选举一名成员担任主任委员，负责会议的 召 集和主持。投资决策委员会主任委员应当是本公司员工。 第十一条 投资决策委员会就以下事项行使职权： 、制定基金的募集方案； 1 、决定报请董事会审议的投资项目； 2 、制定投资方案； 3 4、制定投资项目的退出方案； 、决定项目投资经理的人选 ； 5 、根据董事会的授权享有的其他权利。 6 第十二条 投资决策委员会以会议 表决方式进行决策，因故未能 参加现场 会议的委员，可以通过 电话会议、视频会议等方式参加。投资决策委员会议在 全体委员出席 （有