私募基金管理人登记与产品备案合规手册.docxVIP

私募基金管理人登记及产品备案合规手册（西政资本201706版） 原创2017-06-02何明亚 HYPERLINK /s?__biz=MzAxMjk1NjU5OQ==mid=2247485141idx=1sn=456e20b4d7a168d47d050a3dde3bf9e0chksm=9ba8a00dacdf291b2869fa967a4afad717b89157ccde424a6f2dacc119eb26b8886530aeaf3escene=0key=dc7dfb672b5ac5a8c7fac21e3d60fad0b6fe34a49efd02a25d1e1347871617e1543d822d9706eb12125f4c5bde164aa2302dc6530c6956538baa4d60404cbb9c97f93eb4eac46e8fc46172ascene=1uin=Mzk1ODUzMDU%3Ddevicetype=Windows+7versionass_ticket=sZJVT94dWFIsRgnBhdosD3E7Ga%2FBo9641gJv0%2FomiMI%3Dwinzoom=1 \l # 西政资本 本文为西政资本原创，转载需经授权 西政资本为西政投资集团下属企业，西政投资集团是西南政法大学地产、金融圈校友倾心打造的地产全产业链综合金融服务平台。集团主营私募投资、创业投资，主要投资方向为地产、高新科技、互联网、文化传媒、创新金融等产业。集团下设西政地产金融研究院，专门从事金融/融资产品设计、税务筹划、跨境投融资、房地产全产业链实务研究与顾问工作。欢迎任何形式的沟通、交流和合作，欢迎推荐地产转让/融资项目、创投融资项目，推荐者重谢。 本文篇幅较长，建议收藏后阅读。 目 录 一、管理人的名称、经营范围问题 1.私募管理人登记对名称的要求 2.私募管理人登记对经营范围的要求 3.与私募管理业务可能存在冲突的业务包含哪些 4.与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”包括哪些 5.何种情况下构成主营业务不突出、经营其他非金融业务 6.私募股权/创投管理人经营范围中是否可以包含“投资咨询” 7.私募证券管理人经营范围是否可以包含“投资咨询” 二、管理人注册地与实际经营地 8.管理人注册地与实际经营地是否可以不一致 9.注册地址与实际经营地址不一致的原因列举 10.深圳目前是否放开企业名称、经营范围带“投资”字样的企业的注册、变更 11.申请机构实际经营地址是否可以由股东无偿提供 12.申请机构前台设置问题 三、从业人员及高管、兼职问题 13.申请机构员工的认定标准 14.是否可以委托股东或第三方中介机构为员工购买社保 15.私募管理人登记对员工人数的要求 16.哪些属于私募管理人的高管 17.私募管理人高管取得从业资格的方式 18.私募证券管理人高管是否一定要通过科目二《证券投资基金基础知识》考试 19.募集人员是否需具备从业资格 20.中基协对高管兼职的要求 21.申请机构的法定代表人是否可以对外兼职 22.哪些人不允许兼职 23.人员兼职问题的披露思路 24.私募股权/创投管理人的法定代表人是否可以在申请机构兼任其他职务 25.监事是否可以担任风控负责人 26.董事是否可以兼任财务负责人、风控负责人 27.私募管理人登记对高管从业经验的要求 28.合规风控负责人是否可以从事投资业务 29.私募管理人登记对高管静默期的要求 30.实际控制人是否可以在申请机构兼任高管 四、组织架构及经营情况 31.私募管理人组织架构及部门设置 32.投资决策委员会是否可以由外部人员参与 33.风控负责人是否可以参与投资决策委员会 34.投资部负责人是否可以参与投资决策委员会 35.申请机构展业规划及商业计划书问题 36.申请机构主要业务定位及业务方向，以及为开展业务的项目储备情况 37.申请机构业务网络舆情信息核查情况 38.申请机构外包业务情况 五、股东及实际控制人 39.控股股东的认定 40.是否可以不存在控股股东 41.是否可以不存在实际控制人 42.实际控制人的判断标准 43.申请机构的股东中含“投资”字样的披露要求 44.穿透核查股东是否存在境外成分 六、注册资本及实缴资本 45.管理人登记实缴注册资本要求 46.实缴资本支持申请机构日常运营中的各项开支情况 47.申请机构注册资本设定较高的原因及股东出资的资金来源，股东个人资本来源情况 七、关联方及关联交易 48.申请机构的关联方的范围 49.管理人登记对关联方披露的要求 50.申请机构体系内存在地产公司需作为关联方披露问题 51.金融控股平台旗下设置机构申请管理人登记 八、内控制度 52.私募股权/创投管理人需具备的基本内控制度 53.私