股指期货的基础知识.孙道臣ppt.pptVIP

期货公司与证券公司的关系 （一）全资子公司 （二）受托从事介绍业务 协助办理客户开户手续； 提供期货行情信息、交易设施； 中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券账户为客户存取、划转保证金。 交易模式 中金所 投资者 因特网 专线 证券公司总部 证券或期货 营业部 上期所 连交所 郑交所 现场交易 专线 期货公司总部 网上交易 内网 内网 三、股指期货投资者适当性制度 四、综合评估表 五、资金要求 申请中金所交易编码的要求 二、交易经历 三、知识测试 一、股指期货特别风险揭示书 六、法人投资者的制度要求 一 股指期货特别风险揭示书 投资者除了《期货经纪合同》中的“期货交易风险说明书”外，另需签署“股指期货交易风险特别风险揭示”。 二 交 易 经 历 二、交易经历 自然人、法人 10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录 最近三年内，10笔以上商品期货交易成交记录 我司客户由营业部打印结算单，寄给期货公司盖章；其他期货公司的客户需提供盖章结算单。 三 知识测试(80分以上） 测试群体 测试人员 自然人投资者 法人投资者的指定下单人、结算确认人、资金调拨人 市场开发人员不得兼任开户知识测试人员， 建议由后台开户人员担任  测试方式 试卷及答案由中金所下发给期货公司，期货公司发 给各证券营业部 交易所定期或不定期更新试卷 负责测试人员和投资者签字 评分低于80分不得开户 四 综合评估表 （自然人，70分） 股指期货自然人投资者适当性综合评估表（证券公司模版） 指标项目 指标明细 分值 得分 计分原则 一、基本情况 ≤15分 以下两者得分相加计算得分 年龄 18－22（含） □ 1 限选一栏 22－60（含） □ 10 60－70（不含）□ 1 学历 硕士及以上 □ 5 限选一栏 本科 □ 4 大专 □ 3 大专以下 □ 1 二、相关投资经历 ≤20分 以下两者得分取最高值纳入计算 商品期货交易经历 □ ≤20 根据交易情况、风控情况等综合评估 证券交易经历 □ ≤10 三、财务状况 ≤50分 以下两者得分取最高值纳入计算 金融类资产 30万以下 □ 1 30万－50万 □ ≤20 50万－100万 □ ≤40 100万以上 □ 50 本人年收入 12万以下 □ 1 12－20万 □ ≤20 20－30万 □ ≤40 30万以上 □ 50 四、诚信状况 ≤15分 个人诚信记录 个人信用报告及中期协投资者信用风险信息数据库信息 ≤15 总得分 1 2 年龄（身份证原件） 学历（毕业证书或学位证书） （一）基本情况 （二）相关投 资经历（交易风 控情况） 商品期货交易经历（营业部打印交易结算 单，寄给期货公司加盖结算专用章） 证券交易经历（加盖证券营业部专用章的 股票对账单） （三）财务状况（一个月内开具） 金融类资产 1)银行存款:加盖境内银行业务章的本外币定、活期存款证明 2）股票:加盖证券营业部专用章的对账单 3）基金:加盖基金公司专用章的基金份额证明 4）期货权益:加盖银行、证券公司章的国债、公司债 、可转债等证明 5）债券:加盖期货公司结算专用章的交易结算单 6）黄金:加盖银行业务章的纸黄金或者实物黄金证明 7）理财产品:商业银行、证券公司、信托公司签署的协议或资产证明文件 三 一 1）最近年度个人所得税纳税单 2）银行出具的连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等 3）当前就职单位人事部门或劳资部门出具的加盖公章的收入证明 二 本人年收入 （四）诚 信 情 况 中国人民银行近两个月内出具的个人信用报告及中期协的投资者信用风险信息数据库信息 股指期货的基础知识 孙道臣 QQ:147661169 电话 3 三、 投资者适当性制度解读 二、 理解期货 一、 期货市场背景介绍 四、 期货公司的服务 一、期货市场背景介绍 金融期货： 标的：金融工具 金融期货类别： 外汇类期货； 利率类期货； 股指类期货 期货的种类 商品期货： 标的：实物商品 商品期货类别： 农产品期货； 能源期货； 金属期货 (基础、贵金属) 国内即将上市和已经上市的期货品种 交易所 品种