2013年独立董事工作报告各位股东.PDFVIP

2013 年独立董事工作报告 各位股东： 我们（周立、王小军、荣忠启）作为北方国际合作股份有限公 司（以下简称：“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的 规定和要求，在2013 年年度工作中，勤勉尽责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，积极参与公 司发展战略，经营管理、财务管理、资本运作、审计监督以及薪酬考 核方面的工作，努力维护公司整体利益及全体股东的合法权益。 现将2013 年度履行职责情况述职如下： 一、出席董事会和股东会的情况 1、2013 年度董事会出席及投票情况 2013 年共召开了6 次董事会。 姓名 应参加董事会 亲自出席 委托出席 缺席 次数（次） （次） （次） （次） 周立 6 6 0 0 王小军 6 6 0 0 荣忠启 6 6 0 0 对董事会审议的各项议案均表同意赞成。 2、股东大会出席情况 公司于2013 年共召开了2 次股东大会。 姓名 应参加股东大会 出席 缺席 次数（次） （次） （次） 周立 2 2 0 王小军 2 2 0 荣忠启 2 2 0 二、发表独立意见的情况 1、关于“关联交易事项”所发表的独立意见 独立董事对本年度 “公司与TWM 公司签订德黑兰地铁 1、2 及5 号线机车车辆供货合同第五号修改协议”等 12 项关联交易议案发表 了独立意见，认为: “关联交易签署程序符合《公司法》、《上市规则》 等有关法律、法规以及《公司章程》的有关规定；关联交易遵循公平、 公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司其他股东利益及同业竞争 的情形。” 2、关于“公司治理及内控建设方面”发表独立意见 （1 ）在公司五届十六次董事会上，对于公司 “内部控制与自我评 价”报告，发表独立意见，认为：“公司建立了较为完善的内控体系， 符合国家有关法律、法规的要求，内控制度具有合法性、合理性、有 效性，公司的法人治理、经营管理、财务管理、信息披露、重大事项 等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，并且各个环节都得到 了合理控制，公司各项活动的预定目标基本实现，公司内部控制是有 效的，公内控评价报告真实客观地反映了目前公司内控体系建设、内 控制度执行和监督管理的实际情况。” （2 ）在公司五届十七次、十九次、二十次董事会上，对“公司与 控股股东及其他关联方资金往来、公司对外担保情况”发表专项说明 及独立意见，认为：公司能够认真贯彻执行有关规定严格控制关联方 资金占用风险和对外担保风险，不存在控股股东及其他关联方占用公 司资金的情况，公司当期无对外担保、违规对外担保情况。 3、其他经营事项发表的独立意见 （1 ）独立董事同意2012 年度利润分配方案以2012 年年末总股本 162,437,120 股为基数， 以未分配利润向全体股东每10 股送3 股及 派发现金红利0.6元（含税），合计派送股份48,731,136 股，合计派 发现金9,746,227.20 元。”。 （2 ）独立董事本年度对 “公司控股子公司番禺富门花园房地产有 限公司计提存货跌