外部性与科斯定理.pptVIP

外部性与科斯定理 第五组：毛丽 屈阿幸 马璐 杨鸽 张熊冠眉 广州新电视塔面漆涂装总面积超过12万平方米，因新电视塔是超高建筑，涂装难度大、成本高。据估算，喷一次漆费用高达几千万。因此，工程特意采用目前耐腐蚀性最好的建筑涂料。 电视塔因为要在高空喷漆，所以不可避免地会掉落一些油漆,变成粉末散布在空气中。方圆几里之内，空气中都充满了某种悬浮微粒。记者走访电视塔附近的小区，发现停在这里的车大多沾有白色斑点，严重的整部车都布满，黑色车尤为明显。 居民担心油漆在喷涂过程中，以及油漆中的溶剂挥发时若吸入体内则对人体有害。 引 例 外部性定义(又叫外部效应，externalities ) 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利,却没有承担应有的责任或者没有取得应有的报酬的情形。 外部性的类型 外部性可能为正（positive），也可能为负（negative） 正外部性（positive externality） 指给无偿给他人带来积极影响，增加了他人的福利，却没有获得相应的补偿的行为； 如某种传染病的免疫接种。 负外部性（negative externality） 指给他人施加了成本，造成了损失，却不因此而付出代价; 如化工厂的排污行为。 科斯定理：明确产权和谈判 美国经济学家罗纳德 . 科斯（Ronald Coase）提出的一种解决外部性的方法。 科斯在1960年发表的《社会成本问题》一文中通过“界定产权解决外部性引起的无效率”这一问题做出了开拓性的共同性，它的理论核心命题被概括为科斯定理。 科斯定理 假设前提 外部性来源清楚 谈判成本为零 结论 在交易成本为零时，只要产权界定清楚，不管这种产权最初归谁所有和如何分配，私人就可以通过谈判协商解决外部性问题，而且其结果是有效率的，无需政府干预。 （注意：产权（property rights）是描述人们或企业可以对他们的财产做什么的法律规则。例如，当人们对土地拥有产权时，他们可以有权决定如何使用这块土地，比如在上面种粮食、建筑房屋或者将其产权出售给别人。因此，产权包括了一系列的权利：占有权、使用权、收益权和处置权等。） 科斯定理具体解释 科斯认为：所以会产生外部性问题，关键在于权利没有得到明确的界定。 科斯定理，西方学者有多种说法，通常可表述为：在市场交换中，若交易费用为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响。换句话说，无论初始产权如何界定，只要交易费用足够小，效率结果都一样。 如果不存在交易费用，只要从法律上规定外部性问题中双方的权利，那么双方会通过自主的交易重新调整最初的权利安排，从而使资源配置达到帕累托最优，于是外部性问题就不存在了。 科斯定理认为可以通过私人协商来解决外部性问题。政府应该只界定拥有权利的一方，让市场自行解决问题，而不是政府出面征税。 科斯定理提醒我们，产权制度是人们进行交易、优化资源配置的前提。 例：被动吸烟的经济学 被动吸烟或“吸二手烟”是一种典型的外部效应问题，同时也是一种低效的资源配置状态，因为吸烟者不但自我污染，而且也增加了别人的负担。这个问题如何解决。 政府颁布禁烟法规是一种解决办法，而用明晰产权的办法似乎更加合理。如果不吸烟者被赋予权利，那么受到污染后就可以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看作是一项成本。他们也可以花钱将这一权利买下来，但这同样地增加了成本。与政府颁布法令相比，明晰产权后决策权交给了决策者个人。 环保部门制定总的排污标准，然后拍卖出售或发放 “污染许可证”，（付费就可以污染） 只有以高成本才能减少污染的企业才愿意为污染许可证支付最高价，以低成本就可减少污染的企业可出出售他们的许可证。 科斯定理告诉我们，发放或出售“污染许可证”，是不影响效率结果的。看不见的手将保证许可证这种稀缺资源的有效配置。 某些情况下，许可证比庇古税更有效，因为政府往往不知道该对污染收多少税，而决定污染总量相对容易。 例：污染的治理：可交易的污染许可证 科斯定理的启示及其适用范围 启示 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 适用范围 当事人很少 外部性来源清楚 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题