北京2016年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT1 北京2016年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、统一、严格的监管。 A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本 2、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。 A．不承担责任 B．承担次要赔偿责任 C．承担主要赔偿责任，最高不超过80% D．全部承担赔偿责任 3、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。 A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点 4、中国期货业协会是（）。 A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人 D．从事期货经营的机构 5、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。 A．5 B．10 C．20 D．30 6、期货交易和交割的时间顺序是__。 A．同步进行 B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．无先后顺序 7、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。 A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 8、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。 A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资 9、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。 A．12800点，13200点 B．12700点，13500点 C．12200点，13800点 D．12500点，13300点 10、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。 A．分类评价申诉机制 B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度11、以下关于期货的结算说法，错误的是__。 A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出 C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 12、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。 A．非结算会员名单及其变化情况 B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 13、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 A．期货交易各方 B．中国期货业协会 C．中国证监会 D．所在期货经营机构 14、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。 A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元 15、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。 A．2 B．7 C．10 D．15 16、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值