光大保德信诗及远方海虹员工持股一期资产管理计划资产….pdfVIP

光大保德信-诗与远方海虹员工持股一期 资产管理计划资产管理合同 资产管理人：光大保德信基金管理有限公司 资产托管人：杭州银行股份有限公司 二零一五年八月 目录 一、前 言 1 二、释 义 1 三、声明与承诺4 四、资产管理计划的基本情况 5 五、资产管理计划份额的初始销售 6 六、资产管理计划的备案 9 七、资产管理计划的参与和退出 9 八、 当事人及权利义务 13 九、资产管理计划份额的登记 19 十、资产管理计划的投资 19 十一、投资经理的指定与变更 21 十二、资产管理计划的财产21 十三、投资指令的发送、确认和执行22 十四、交易及交收清算安排24 十五、越权交易25 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算27 十七、资产管理计划的费用与税收32 十八、资产管理计划的收益分配34 十九、报告义务34 二十、风险揭示35 二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算37 二十二、违约责任 40 二十三、争议的处理 41 二十四、资产管理合同的效力 41 二十五、其他事项 42 一、前 言 （一）订立资产管理合同的目的 订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托 人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责， 规范特定多个客户资产管理计划的运作，确保资产管理计划财产的安全。 （二）订立资产管理合同的依据 订立资产管理合同（以下简称“本合同”）的依据是《中华人民共和国证券 投资基金法》（2012 年修订）（以下简称 “《基金法》” ）、《中华人民共和国信托 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（2012 年修订）（以下简 法》、《 称 “《 试点办法》” ）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准 则》（2012 年修订）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和其他 有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律 法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及 时对本合同内容进行相应变更和调整。 （三）订立资产管理合同的原则 订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合 法权益。 （四）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本 合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人将不 再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同样本将报中国证监 会备案，但中国证监会接受本合同样本的备案并不表明其对资产管理计划的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 二、释 义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应具有如下含义： （一）资产管理计划、本资产管理计划或本计划：光大保德信-诗与远方海 虹员工持股一期资产管理计划。 1 资产管理合同合法取得资产管理计划份额 （二）资产委托人或委托人：指依 的投资者，包括个人投资者和机构投资者。 （三）资产管理人或管理人：光大保德信基金管理有限公司。 （四）资产托管人或托管人：杭州银行股份有限公司 （五）客户或特定客户：委托投资单个资产管理计划初始金额不低于 100 万元，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织 或中国证监会认可的其他特定客户。中国证监会另有规定的，从其规定。 （六）资产管理合同或本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签 署的《光大保德信-诗与远方海虹员工持股一期资产管理计划资产管理合同》，以 及对该合同及附件作出的任何有效修订或补充。 （七）投资说明书：《光大保德信-诗与远方海虹员工持股一期资产管理计划 投资说明书》，以及对该说明书及附件作