《内部控制自我评价报告》核查意见.PDFVIP

海通证券股份有限公司关于海南海峡航运股份有限公司 《内部控制自我评价报告》的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐人”）作为海南海峡 航运股份有限公司（以下简称“海峡股份”或“公司”）首次公开发行股票的保荐 人，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所中小企业板块保荐工作指引》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司内 部审计工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对海峡股份2009年度《内 部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见： 一、海峡股份内部控制环境情况 1、治理结构 海峡股份已建立了完整、有效的治理结构，并形成相关制度：包括股东大会议 事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、信息披露事务管理制度、关联交易决 策制度等。在公司章程中明确了总经理与公司董事会的权利与义务，为公司实施内 部控制制度提供了基础。公司设立监事会，代表全体股东监督董事会对企业的经营 管理，履行诚信和勤勉的义务，监事会履行工作正常。公司配备了 3名专职内审人 员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督，确保公司生产经营管理活动处 于严格有效的控制中。 2、组织机构： 公司总经理负责公