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[标签:标题] 篇一：金融证券行业各职位的职能介绍 金融证券行业各职位的职能介绍 理财规划师。通过对高端私人客户的的综合理财需求分析，帮助客户制订资产配置方案并向客户提供投资建议；通过各类渠道，接触并筛选有效客户；通过参与组织的理财沙龙和理财讲座等活动的筹备工作，提升客户转化率；通过持续跟进与服务，为客户不断提供专业的理财咨询与服务。 证券事务代表。负责按照法定程序筹备股东大会、董事会、监事会、董事会专门委员会等会议，并起草相关文件；负责指导附属公司开展证券事务工作；负责协助董事会和监事会依法行使职权，并负责相关文件的草拟工作，督办相关决议的执行；做好董事会办公室日常的接待来访、回答咨询，及与股东之间的联系工作；负责公司日常其他证券事务。 产品销售经理。销售公司发行的金融理财产品。为营业部开发企业客户并为企业客户提供包括收购兼并、私募融资、上市前顾问、公司治理、长期激励等业务的联系介绍服务。 机构客户经理/机构投资顾问/客户经理/理财顾问。为营业部开发个人客户并为个人客户提供股票操作指导，基金选择技巧等多项专业的理财服务；为营业部开发企业客户并为企业客户提供包括收购兼并、私募融资、上市前顾问、公司治理、长期激励等业务的联系介绍服务。 操盘手。从事具有挑战的股票、期货、外汇操盘，随时保持最新的金融理念和交易策略；对于金融衍生产品市场有一定的敏锐度，熟悉股票、期货、外汇、黄金金融投资理财品种；具有较强的独立研究学习能力，能长期专注于交易技术的练习，严格执行交易纪律，善于捕捉交易机会，有较强的资金管理能力；负责公司金融知识培训和客户技术性问题维护工作，配合市场经理完成公司团队任务。 金融储备商务经理。主要负责北京地区客户的拓展与维护。 市场企划专员。业务主管职位，独立负责工作小组，给下级成员提供指导或支持并监督他们的日常活动；监督执行和实施各种市场推广活动；收集整理活动反馈信息，提供市场推广活动的整改建议；负责制作各种宣传材料、项目说明书、销售支持材料等。 投资经济人。负责公司指定帐户的资金运作。负责给予销售部门开发和服务客户的相关技术支持。负责根据公司的相关规定，制定切实可行的投资方案，保证资金安全、保值、增值。具有优质客户资源或者相关金融分析师资格证者优先考虑。负责向客户提供与证券经 纪业务相关的服务工作；负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场；负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务；负责完成销售任务目标。 篇二：金融证券实训报告 学生实训报告册 课程名称：证券从业资格实训 姓 名 学 号 班 级 指 导 教 师 实 训 时 间 实 训 地 点 教学楼 商学院2014年 5 月 实训报告 1 2 篇三：证券交易金融术语中英对照 安全港 safe harbor 按揭贷款发放者 mortgage loan originator 按揭贷款基准组合 benchmark mortgage pool 按揭证券 mortgage-backed securities 按金 margin 按金比例 margin ratio 按金对销 margin offset 按金间距 margin interval 按金减免 margin relief 按金交易 margin trading 按盘价 nominal price 按市价计值/按市值计价 mark to market / mark-to-market 暗池交易*；黑池交易 dark pool 暗盘价 grey market price 澳洲证券及投资监察委员会（澳洲证监会） Australian Securities and Investments Commission (ASIC) 澳洲证券交易所 Australian Stock Exchange (ASX) 巴塞尔协定 Basel Concordat 巴塞尔协议 Basel Agreement 巴塞尔银行监管委员会(巴塞尔委员会) Basel Committee on Banking Supervision (Basel Committee) 巴西证券期货交易所 BMamp;FBovespa 办公室后勤/后勤运作系统 back-office system 办公室前线系统 front-office system 包销 underwrite 包销承担净值 net underwriting commitment 包销商 underwriter 包销银团 underwriting syndicate 保本产品 capital preservation product 保本信托基金 guaranteed unit trust 保本证 Capital