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中欧基金管理有限公司 开放式基金业务规则 2011 年8 月4 日 目 录 第一章 总则3 第二章 释义3 第三章 证券账户5 第四章 开放式基金账户开户6 第五章 开放式基金账户信息变更8 第六章 开放式基金账户销户9 第七章 开放式基金账户查询10 第八章 增加/撤销交易账户10 第九章 基金的场外认购 11 第十章 基金的交易所（场内）认购12 第十一章 基金的上市交易13 第十二章 基金的申购13 第十三章 定期定额申购15 第十四章 基金的赎回16 第十五章 基金转换17 第十六章 基金的转托管/转登记19 第十七章 基金份额冻结／解冻20 第十八章 基金的分红20 第十九章 非交易过户21 第二十章 附则21 第一章 总则 第一条 中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）为规范中欧上市开放式基金账 户类和交易类业务的管理，保障开放式基金的正常运行，维护基金份额持有人及相关当事人 的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及有关法律法规，特制定“中欧基金 管理有限公司上市开放式基金业务规则”（以下简称“本规则”）。 第二条 除非另有说明，本规则适用于本公司管理的由中国证券登记结算有限责任公司 （以下简称“中国结算公司”）作为注册登记机构的上市开放式基金(以下简称中欧上市开 放式基金)。凡与本公司开放式基金业务相关的基金托管人、各销售机构、投资者及相关运 营机构均应遵守本规则。 第三条 中欧上市开放式基金的《基金合同》、《托管协议》、《销售服务代理协议》、《招 募说明书》等相关文件中所指业务规则均指本规则。 第四条 对于本公司管理的在深圳证券交易所上网发售、申购赎回但不上市交易的基 金，除相关上市内容外均参照本规则执行。 第二章 释义 第五条 本规则中的下列词语或简称释义如下： 1. 《招募说明书》：指相关的中欧上市开放式基金之《招募说明书》及其定期更新； 2. 《基金合同》：指相关的中欧上市开放式基金之《基金合同》及其任何有效修订 和补充； 3. 基金管理人：指中欧基金管理有限公司； 4. 基金托管人：指相关中欧上市开放式基金的基金托管人； 5. 基金份额持有人：指根据《基金合同》和《招募说明书》合法取得中欧上市开放 式基金基金份额的个人投资者、机构投资者或合格境外机构投资者； 6. 注册登记机构：指中国证券登记结算有限责任公司； 7. 注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统； 8. 证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算 系统； 9. 会员单位：指深圳证券交易所核准的具有合法的证券代理业务资格的证券经营机 构； 10. 销售机构：指基金管理人直销中心、基金代销机构以及具有开放式基金代销资格 且符合深圳证券交易所风险控制要求的会员单位； 11. 场内：指通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交 易等业务的场所； 12. 场外：指通过本公司直销中心及本公司代销机构办理基金份额认购、申购、赎回 等业务的场所； 13. 直销：指基金管理人直接向基金投资者销售基金； 14. 代销：指销售机构受基金管理人委托向基金投资者销售基金； 15. 证券账户：指注册登记机构为投资者开立的用于记录投资者持有证券及其变动情 况的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户； 16. 开放式基金账户：指注册登记机构为投资者开立的用于记录投资者持有的基金份 额及其变动情况的账户； 17. 基金交易账户：指场外销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖 本公司开放式基金份额的变动及结余情况的账户； 18. 开放式基金账户信息变更：指由于投资者相关信息变更而对其开放式基金账户进