房地产项目尽调清单(股权投资)(DOC).docVIP

经典文档 下载后可编辑复制 房地产项目尽调清单（股权投资） 总目录 类别目录 所需文件 有、无或不适用 备注 1、公司设立与历史沿革的文件 （可从工商局调取整套的资料） 营业执照 最新的年检后的营业执照（正、副本） 公司历次因增加注册资本、股权转让、法定代表人变更、经营范围变更、注册地址变更等事宜而换领的营业执照 验资报告、审计报告、评估报告 公司成立时的验资报告、 公司成立时的评估报告 历次变更注册资本的验资报告 历次变更注册资本所涉及的审计报告、评估报告 政府及行业主管部门批文 公司成立的政府及行业主管部门批文 关于公司经营范围的政府及主管部门批文（特殊行业适用） 有关政府部门对公司章程的批准 公司股东转让股权所需要的政府批准 公司变更注册资本的政府及主管部门批准 公司变更或增加经营范围的政府及主管部门批准 公司修改章程的政府及主管部门的批准 其它与公司成立及历史沿革有关的批文 公司的股权变更 股权转让协议 股权转让各方的股东会或董事会决议 向公司原股东以外的第三方转让股权的，其他股东放弃优先受让权的声明 公司章程及其修订 公司设立时章程 章程的修订 年检情况 公司历年的年检报告书 2、公司对外投资情况 公司对外投资情况列表，请包括右表所列： 全资子公司 控股公司(持有50%以上权益或对其有实质性影响力) 参股公司(持有20%——50%的权益) 联营企业（持有20%以下的权益） 上述参股公司、联营企业的详情（全资子公司和控股公司按照首页中注1提供资料） 营业执照 验资证明 合资/合作/联营合同 章程 政府及行业主管部门批准其成立的批文 股权转让协议（如有） 能反映其股权结构的工商打印清单或其他工商登记证明 国内分公司/办事处/服务网点等的详情 包括但不限于工商登记证书 国外分公司/办事机构/合营企业的详情 注册登记证明 该等境外机构设立的政府批准 3、公司股东文件 公司各股东成立文件 提供公司的股权结构图，其中应表明持股比例，股权结果图中应追溯至最终的自然人股东，即说明直接或者间接持有公司股权的全部股东 如股东为法人，请提供该股东最新年检后的法人营业执照（如为外资股东，则请提供类似文件，如公司注册书等）或事业法人代码证、最后一次的验资报告； 如股东为自然人，请提供该股东的身份证明或其他证明文件（如居民身份证、护照或其它国家的永久居留权证明） 可反映各法人股东股权结构的工商登记打印清单或其他工商登记文件 公司是否有国有股东的书面说明 各法人股东章程 各法人股东对公司投资时的财务报表或其他能证明其对外投资不超过其净资产的50%的文件 股东的其他文件 各股东最近一期经审计的财务报表 请说明持有公司5%以上股权的股东之间是否存在关联关系（包括相互持有股权、一方的高级管理人员另一方任职、相互存在重大债权债务关系或管理关系） 请提供持有公司5%以上股权的股东控股或参股的企业情况一览表，包括该等企业的名称、注册地址、与该等股东的关系，并提供该等企业最新通过年检的营业执照、批准证书（三资企业适用）及能够证明该等企业股权结构的工商登记打印清单或其他工商登记文件 持有公司5%以上股权的股东之实质控制人控制或参股的企业情况一览表，包括该等企业的名称、注册地址、与该等实际控制人的关系，并提供该等企业最新通过年检的营业执照、批准证书（三资企业适用）及能够证明该等企业股权结构的工商登记打印清单或其他工商登记文件 股东所持公司股权是否设置有质押 如有，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件 4、公司的主要资产 物业 拥有土地使用权的法律文件（请填写本清单附件一所列示的公司土地使用权基本情况表） 土地使用权证书（如土地使用权证、土地使用权权属证明、他项权利证书等） 土地使用权评估报告书（如有） 土地使用权出让协议及出让金缴清的凭证 租赁的土地 土地使用权租赁协议 土地使用权证 拥有的房产（请填写本清单附件二所列示的公司房屋基本情况表） 房屋产权证书 如已购买房屋但未办理房屋产权证，请提供该商品房的预售/销售许可证，商品房购买合同，并说明未办理房屋产权证书的原因 租赁的房产（请填写本清单附件三所列示的公司租赁房屋基本情况表） 房产租赁合同 房屋产权证书或有权出租证明 房屋租赁备案登记证明 拥有其他土地和房屋所有权或使用权的证明 公司的土地、房产之上是否设定了任何抵押、担保或其他权利限制 如设定了抵押、担保，请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同 无形资产（除土地使用权） [商标] 公司拥有和使用的商标清单 商标注册证书 商标使用许可/转让合同 商标使用许可备案文件 商标受让证明文件（如有） [专利] 公司拥有和使用的专利清单 专利证书 专利年费缴付收据 专利使用许可/转让合同 专利使用许可备案文件 专利受让证明文件（如有） [专有技术] 公司拥