唐山钢铁股份有限公司对外投资管理暂行办法.PDFVIP

2007 年 2 月 4 日四届十九次 董事会审议通 过 唐山钢铁股份有限公司 对外投资管理暂行办法 第一章 总则 第一条 为加强唐山钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）对外投 资管理工作，控制投资方向与投资规模，拓展主业，培育企业核心竞争 优势，提高投资效益，建立有效的投资风险约束机制，保障公司及其全 体股东的权益，特制订本办法。 第二条 本办法依据国家有关法律法规、《公司章程》和唐山钢铁集 团有限责任公司（以下简称“集团公司”）《对外投资管理暂行办法》等 有规定制定。 第三条 本办法所称对外投资，是指公司以货币资金、实物或无形 资产等投入其他单位而获取另一项资产的行为（含对已形成的对外投资 项目增资或减资以及其他形式投入的追加或减少），其表现形式为投资兴 办经济实体、购买股权、委托贷款、购买股票或债券等。 本办法所制订的对外投资管理程序主要针对对外投资兴办经济实体 的管理，包括投资行为的上报、审查和批准，以及对投资项目的经营状 况和投资效果的监管。其他对外投资形式的管理按《公司章程》的有关 规定执行。 第四条 对外投资应遵守国家的有关法律、法规，符合国家的产业政 1 策和公司发展战略，力戒盲目投资，防止低水平重复建设。对外投资项 目应对市场前景、工艺装备、技术经济、节能环保、外部条件、资金平 衡等方面进行充分论证，并编制可行性研究报告，严格防范投资风险。 第五条 公司是对外投资的主体，未经公司董事会授权，公司所属 的子、分公司不能对外投资。 第六条 公司董事会秘书室（企管处、法律事务处）是公司对外投 资的主管部门。 第二章 对外投资的申报和审批程序 第七条 公司对外投资管理实行审批制，公司董事会和股东大会分 别按照各自的权限行使对外投资决策权。 第八条 对外投资项目提报单位应向公司对外投资主管部门提出书 面申请。申请需载明以下事项： （一）项目提出的原因； （二）项目概况； （三）可行性研究； （四）初步投资方案。 第九条 公司对外投资主管部门根据项目提报单位的申请，组织相 关专家、处室和项目提报单位按照第四条的要求对项目进行充分论证， 形成专家意见。 第十条 经过论证的初步投资方案，由项目提报单位向公司经理办 公会汇报。公司经理办公会讨论通过后，公司对外投资主管部门负责组 织项目提报单位和有关部门做好对外投资项目的前期准备工作。 第十一条 对外投资项目前期准备工作完成后，项目提报单位需向 2 公司投资主管部门提交下列文件： （一）由公司主管领导签字的对外投资方案； （二）合作方和投资项目的基本情况、企业法人营业执照或其他身 份证明、最近三年的审计报告及最近一期会计报表（盖公章）、银行出具 的资金或资信证明； （三）投资项目涉及新建固定资产投资的，需提供项目的可行性研 究报告或初步设计、政府主管部门出具的立项批复（或项目备案证明）， 以及政府部门对项目出具的水、电、土地认证证明等； （四）投资项目与公司经济关联关系密切时，需提供合作双方协商 确定的供需关系协议（或意向书）； （五）公司法律部门出具的法律意见书； （六）公司法律部门审定的合资合同和公司章程文本； （七）公司对外投资主管部门要求的其他文件。 第