建筑公司廉洁风险识别、评估及防控措施表.doc

PAGE \* MERGEFORMAT PAGE \* MERGEFORMAT 1 XXX建设有限公司 廉洁风险识别、评估及防控措施表 廉洁风险识别 廉洁 风险 等级 主要防控措施 业务环节 廉洁风险点（主要内容及表现形式） 涉及岗位或人员 采购招投标中审核招标文件及初审推荐邀请投标厂商 利用职务之便，推荐、选择有倾向性或不合格的供应商 项目经理 设备物资部相关人员 中 邀请投标厂商应在公司合格分供方中选取，邀请投标厂商不在合格分供方数据库中，则应按照公司程序，报公司领导审批确定。 采购招投标中组织发标、评标工作 收受投标人好处，进行倾向性的评标。 收受好处，授意、暗示、影响评标人员进行公正评标 设备物资部相关人员 评标工作 小组成员 高 执行公司商务评标的有关注意事项及规定； 所有评标的关键点处邀请招标监督相关人员参与监督； 评标工作小组成员对某个投标人打分异常，应作出书面说明； 执行公务回避规定。 采购招投标中确定中标方 以权谋私，未按评标工作小组确定的中标候选人顺序确定中标人； 以权谋私，招标人在评标工作小组推荐的候选人以外确定中标人。 招标工作 组成员 低 严格按照公司招投标规定的制度执行。 执行公务回避规定。 采购招投标中评审 故意隐瞒供应商的不良信息，导致不合格供应商进入供应商数据库。 设备物资部、财务部有关人员 中 候选供应商由公司有关部门按照相关标准及程序由两人及以上进行详细评审； 执行公务回避规定。 执行直接采购流程 利用职务之便，向供应商透露预算价格，谋取个人私利； 故意未组织有效的价格谈判，导致采购价格增高。 设备物资部有关人员 中 对于直接采购设备的价格应提供同类设备材料的历史采购价格或其他同类产品的采购价格进行比较。 询价 利用职务之便，泄露预算价格。 向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压低或抬高价格，谋取个人私利。 需求部门有关人员 设备物资部有关人员 中 利用公司合格分供方数据库选择厂商询价； 未采取上述方式询价，应作出书面说明，并经批准； 明确询价管理规定，防止供应商串通或泄露供应商报价。 确定供应商 以权谋私，比价方式下未按合理最低报价确定供应商。 设备物资部有关人员 中 部门负责人、公司相关领导进行审核 编制招标文件和资质预审文件 违规设置不合理的投标资质条件和废标条款，排斥潜在的投标人，限制投标人之间的公平竞争，为与有利益关系的投标人创造投标条件，谋取私利。 有意制定有利于有利益关系的投标人的评标细则或评标指标。 招标文件编制和资质预审人员 中 采用公司招标文件范本，报公司相关部门会审 办理预付款支付手续 蓄意违规支付预付款，造成资金损失。 设备物资部相关人员 中 预付款申请单位经部门负责人、财务部门有关人员审核，并经分管领导审批； 验收入库 故意允许数量、质量不符合合同规定的设备材料入库。 设备物资部 相关人员 需求部门 相关人员 中 仓库保管人员和需求部门人员等共同验收，验货单由设备仓库保管人员、经办人员、项目领导签字确认，仓库保管人员有权拒收与合同不符的设备材料； 每月对设备材料盘点，如发现差异组织人员进行调查。 办理材料款支付手续 重复付款； 蓄意向虚假的供应商付款； 蓄意重复支付同一张发票的款项； 蓄意不留质保金。 设备物资部相关人员 低 设备物资部采购人员填制付款通知单，并附合同、入库单、验收单发票，走公司OA流程进行报审； 财务部出纳在已付款记账凭证上加盖“付讫”戳记； 财务部等有关部门定期对质保金留取情况进行检查。 质保金期满，办理质保金支付手续 蓄意对不符合质量要求的设备支付质保金，造成损失。 设备物资部 相关人员 使用部门 相关人员 低 质保期满设备物资部采购人员根据使用人员出具的质量验收合格的书面证明，编制质保金付款审批单，经设备物资部负责人，分管领导批准后付款； 定期进行设备盘点，如发现已损坏的设备，要验证其是否在质保期内。 招投标 违规设置不合理的投标资质条件和废标条款，排斥潜在的投标人，限制投标人之间的公平竞争，为与有利益关系的投标人创造投标条件，谋取私利。 经济部 中 1、按照公司规定采用标准文件，文件中的特殊条款应经项目相关部门、班子集体讨论，履行招标文件评审制度，做好相关制度； 2、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明； 3、招标文件经项目班子、公司经济部门和相关领导审查，按程序报批。 招投标 项目部拟参与投标单位偏少，需推荐投标单位。 项目班子 经济部 物资部 中 公司已建立合格分包商名录，项目部严格执行在合格分包商中选择投标单位的规定，任何人不得违规推荐投标单位。 有意制定有利于有利益关系的投标人的评标细则或评价指标 经