工商银行审计监经验交流.docVIP

工商银行审计监督经验交流 　　近几年，分行内控合规部在省行内控合规部和市分行党委的正确领导下，在全面履行新职能的新形势下，积极更新观念，顺利实现职能转变，大力拓展内控领域，改进内控方法，加大监督力度，不断提高内控质量，出色地完成各项工作任务。 　　一、转变工作理念，构建健全有效的内控体系。建立和完善新的内控体系，是我们适应现代商业银行建设要求所采取的一项重大战略决策，是保证全行经营发展能够保持“长治久安”的一项系统工程。几年来，我们始终按照全面推进管理规范化、精细化、科学化进程的要求，不断加强基础管理和内控建设，从控制环节、风险评估与管理、控制活动、信息交流、检查监督五个方面，全面提升了风险防控能力，促进了各项业务健康的发展。 　　1、完善管理制度，建立内控管理组织体系。为了加强内部控制工作的组织领导，市分行在2001年就成立了由一把手挂帅、各有关部门负责人为成员的内部控制领导小组，以后成立了内部控制管理委员会，并在内控合规部设立秘书处，先后制定了《分行内部控制管理委员会工作规则》、《分行内控体系建设三年规划实施方案》、《分行内控工作考核奖励办法》和《中国工商银行分行内控管理事件应急预案》等多项制度办法。定期召开委员会工作会议，讨论全行内控管理的工作目标，通过各自行内控管理综合评价结果，分析全行内控管理的薄弱环节及整改措施。 　　2、转变工作职能，提高内控合规工作质量。2011年我