纠正与预防要求措施管理系统规章制度.doc

实用标准文案 精彩文档 制度文件 修订状态：A/0 XX公司 XX矿 纠正与预防措施管理制度 AB-XX-P-13-70-2009 A 版 编制：工会工作部 审核：安全部 批准：XX XX年 X月X日发布 XX年 X月X日实施 XX公司XX矿发布 纠正与预防措施管理制度 文件编号：AB-XX-P-13-70-2009 版次：A 修订状态：A/0 目的 确保安全标准化系统中出现的问题能够及时采取相应的纠正和预防措施。 2 适用范围 本制度适用于XX矿各单位、各部门不符合项纠正与预防措施的管理。 3 职责 3.1矿长负责对纠正与预防措施的执行情况报告进行审阅。 3.2分管副矿长负责监督安全标准化管理系统总体运行情况，协调各部门的改进、纠正和预防措施的制定、实施、检查和验证工作。 3.3安全部负责对安全绩效监测和测量的管理。 3.4负责整体的纠正和预防措施的实施、评估 3.5各车间、部室 3.5.1负责不符合原因调查、分析、处理、安全监视和测量的执行与管理，并制定改进、预防和纠正措施并执行，无法解决的上报安委办。 3.5.2负责人将本部门的纠正与预防措施的情况反馈给安全部。 3.6外委工程管理办公室，工程管理处、修建车间、采矿车间各自负责管辖范围内对外包工程的安全管理情况进行具体的监视和测量工作，并保持对监视和测量过程结果的记录。 4 工作程序 4.1存在不符合项的过程及活动包括： 4.1.1安全生产委员会的活动。 4.1.2培训程序评估。 4.1.3变化管理流程。 4.1.4检查系统。 4.1.5职业卫生监测。 4.1.6事故调查。 4.1.7标准化规范评价。 4.1.8系统评审。 4.1.9风险评价。 4.1.10内部评价。 4.2安全标准化不符合项的来源 4.2.1安全部管理人员监督检查中发现的不符合。 4.2.2各车间专、兼职安全管理人员在日常检查中火有关领导巡查时发现的不符合。 4.2.3本矿组织的定期安全、健康检查中发现的不符合。 4.2.4机动能源部组织的设备检查中查出的不符合。 4.2.5社会事业部组织的消防专项检查中发的不符合。 4.2.6生产技术部组织的生产工艺专项安全检查中发现的不符合。 4.2.7职工伤亡事故调查时发现的不符合。 4.2.8安全生产法律、法规、标准变更引起的不符合。 4.2.9相关方的合理抱怨、投诉及职工在生产实践中发现的不符合。 4.2.10安全标准化监测测量出的不符合。 4.2.11安全标准化管理评审及内部评价中发现的不符合。 4.2.12责任制执行情况中的不符合。 4.2.13对安全生产委员会活动中存在的不符合。 4.2.14对培训管理中出项的不符合。 4.3不符合的判定依据 4.3.1《金属非金属矿山安全标准化规范 导则》（AQ2007.1-2003） 4.3.2《金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南》（AQ2007.3-2003） 4.3.3《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2006） 4.3.4本矿适用的法律法规及其他要求。 4.3.5本矿发布的安全标准化文件。 4.4不符合项分类 4.4.1严重不符合：不符合的性质较为严重，已经造成或可能导致严重的事故、事件或安全标准化管理系统的问题，必须制定纠正或预防措施的不符合项，出现下列情形之一可判定为严重不符合； 系统出现系统失效。如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象，又未能采取有效的纠正措施加以消除、形成系统失效； 系统运行区域性失效。如某一部门或场所的全面失效现象，或者各层次、各部门培训出现失效且没有纠正措施； 不符合法律、法规、标准的要求； 造成或有潜在严重的安全、健康事故后果； 一般不符合项没有按期纠正且没有正当理由； 目标为实现，且没有通过管理评审采取必要的措施。 4.4.2一般不符合：严重不符合之外的其他必须制定纠正与预防措施的不符合项。出现下列情形之一可判定为一般不符合； 对满足系统要素或系统文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合； 对保证所有审核范围的系统而言，是次要的所产生的不符合对安全标准化的影响只造成轻微或一般影响，容易纠正。 4.5不符合项的原因调查与处理过程 4.5.1对于系统管理评审过程中所发现的不符合，根据《安全标准化系统管理评审控制制度》的要求，评审员应根据不符合项的判定依据。对收集的客观证据、各种资料进行对照、筛选、整理、判定不符合项及其影响程度，确定出一般不符合和严重的不符合，由审核组填入《安全标准化不符合项纠正、预防报告单》。 4.5.2对于其他的各类检查中发现不符合，由安全部填写安全检查表，对于严重隐患和违章由安全部开据《事故隐患整改指令书》。 4.5.3对于相