2017年甘肃省基金从业资格：货币互换的步骤考试试卷.docVIP

2017年甘肃省基金从业资格：货币互换的步骤考试试卷 2017年甘肃省基金从业资格:货币互换的步骤考试试卷 本卷共分为 2大题 60小题,作答时间为 180分钟,总分 120分, 80分及格。 一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、 多选或未选均无分。 本大题共 30小题, 每小题 2分, 60分。 ) 1、基金销售人员应根据 __推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明 确提示投资者注意投资基金的风险。 A .投资者的目标 B .风险承受能力 C .预期收益率 D .投资偏好 2、 ETF 具有 __的特点。 A .保本基金 B .指数基金 C .主动型基金 D .基金中的基金 3、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法,正确的有 __。 A .资本充足率必须达到监管要求 B .必须设立负责基金代销业务的部门 C .财务状况良好,运作规范稳定,最近 5年内没有因违法违规行为受到行政处 罚或者刑事处罚 D .公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不 低于该部门员工人数的 1/3 4、上证指数系列的第一只债券指数是 __。 A .中国债券指数 B .中证全债指数 C .上证国债指数 D .上证企业债指数 5、证券的流动性不能通过 __实现。 A .到期兑付 B .记账 C .贴现 D .转让 6、下列免征营业税的收入有 __。 A .非金融机构买卖基金份额的差价收入 B .金融机构买卖基金的差价收入 C .基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 D .基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 7、被动型基金的投资理念是 __。 A .跟踪特定指数的收益 B .超越特定指数的收益 C .跟踪整体市场的收益 D .超越整体市场的收益 8、有“宏观经济晴雨表”之称的是() 。 A .主板市场 B .创业板市场 C .现货交易市场 D .中小企业板市场 9、一般情况下,开放式基金赎回额总额的 __归入基金财产。 A . 25% B . 30% C . 45% D . 50% 10、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是 __。 A .股票期货 B .股票价格期权 C .远期外汇合约 D .利率互换 11、基金信息披露的内容不包括 __。 A .募集信息披露 B .预期信息披露 C .运作信息披露 D .临时信息披露 12、 信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起 () 个工作日内披露临时 报告。 A . 1? B . 2? C . 3? D . 4 13、首次公开发行股票的定价方式是 __。 A .询价方式 B .协商定价方式 C .上网竞价方式 D .市价折扣方式 14、下列机构属于证券市场服务机构的有 __。 A .证券交易所 B .证券公司 C .证券登记结算机构 D .证券业协会 15、在我国,基金资产 __以上投资于债券的为债券型基金。 A . 50% B . 60% C . 80% D . 90% 16、关于个人投资者投资基金的税收,下列说法不正确的有 __。 A .投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向 基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴 33%的个人所得税 B .基金向个人投资者分配股息、红利、利息时,不代扣代缴个人所得税 C .对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D .目前个人投资者投资基金暂免征收印花税 17、根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申 请之日起 ____个月内做出核准或者不予核准的决定。 A :2 B :3 C :6 D :8 18、下列不属于基金投资收益的是 __。 A .基金投资收益 B .衍生工具收益 C .买入返售金融资产收入 D .股利收益 19、基金公允价值变动形成的损益在 __对基金资产按公允价格估值时予以确认。 A .季度末 B .年度末 C .估值日 D .月度末 20、 当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产 净值 (即产生正偏离 ) 时,表明基金组合中存在 __。 A .浮亏 B .先浮亏后浮盈 C .浮盈 D .先浮盈后浮亏 21、在我国,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 __。 A . 70% B . 80% C . 90% D . 95% 22、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为 __。 A .性质不同 B .风险收益特征不同 C .收益来源不同 D .投资人不同 23、与基金半年度报告相比,基金年度报告具有的特点有 __。 A .基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B .基金年度报告应披