2012年资产评估师考试《经济法》自测体题及答案4.docVIP

祝您考试顺利通过，更多资料可以访问一级建造师考试网/pgs/ 考试网门户：，考生温馨的港湾。 2012年 HYPERLINK /pgs/ 资产评估师考试《经济法》自测题及答案（综合三） （一） 2000年1月,A通讯有限公司（以下简称“A公司”）、B实业股份公司（以下简称“B公司”）、C科技发展有限公司（以下简称“C公司）、D国际投资公司（以下简称”D公司“）与自然人田某协商,准备共同出资设立一家证券公司,公司名称定为E证券经纪有限公司,主要从事经纪类证券业务,拟注册资本人民币8000万元.在筹建过程中,各出资人共同协商推荐董事候选人,其中A公司推荐某大学经济学教授王某,年近70岁,业已退休,学识渊博,经验丰富；B公司推荐陈某,原系某律师事务所主任,2年前因出具带有虚假内容的法律意见书被取消律师资格；C公司推荐李某,系某证券公司的监事,已从业5年,有丰富的证券交易经验；D公司推荐张某,系某信托投资公司职员,3年前任某证券登记结算机构负责人,因违法出卖客户证券被解除职务.田某作为小股东未推荐董事.E证券经纪有限公司在向国务院证券监督管理机构申请设立的过程中,于2000年2月18日正式对外挂牌营业,从事证券经纪业务.当地某报在该报头版对该公司的成立进行了详细报道.此事很快被国务院证券监督管理机构知悉,经调查核实后,国务院证券监督管理机构依法及时作出了处理决定. 根据我国《证券法》的规定,请回答： 1.A公司、D公司、C公司、D公司和田某设立E证券经纪有限公司,应当具备哪些主要条件？ 2.E证券经纪有限公司的四个股东所推荐的人选中,哪些不具备担任证券经纪有限公司董事的资格,为什么？ 3.E证券经纪有限公司对外挂牌营业的行为合法吗,为什么？ 4,依照《证券法》的规定,本案应如何处理？ 正确答案： 　　1.设立E证券经纪有限公司,应当具备下列主要条件： 　　（1）注册资本最低限额为人民币5000万元； 　　（2）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格； 　　（3）有固定的经营场所和合格的交易设施； 　　（4）有健全的管理制度. 　　2.E证券经纪有限公司的四个股东所推荐的人选中,只有A通讯有限公司推荐的王某具备担任证券公司董事资格,其余三位候选人均不具备该资格.原因如下：第一, （证券法）规定,有下列情形之一的,不得担任证券公司的董事、监事或者经理：（1）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理, 自被解除职务之日起未逾5年；（2）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年.本案中,B公司推荐的陈某两年前被撤销律师资格,D公司推荐的张某3年前被撤销某证券登记结算机构负责人职务,且均因其违法行为所致,因此,陈某和张某不具备担任E证券经纪公司董事的资格.第二,（证券法）规定,证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务.本案中c公司推荐的李某系某证券公司的监事,不具备担任E证券经纪公司董事的资格. 　　3.E证券经纪有限公司对外挂牌营业的行为不合法.《证券法》规定,设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准.未经国务院证券监督管理机构批准,不得经营证券业务. 　　4.《证券法》规定,未经批准并领取业务许可证,擅自设立证券公司经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.没有违法所得的,处以3万元以上10万元以下的罚款.构成犯罪的,依法追究刑事责任.本案中,R证券经纪有限公司未经批准并领取业务许可证即对外挂牌营业,应由国务院证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并根据具体事实和情节处以相应罚款. （二） 甲公司（本题下称“甲”）向乙公司（本题下称“乙”）发出传真订货,该传真列明了货物的种类、数量、质量、供货时间、交货方式、付款方式等内容,并要求乙在20日内报价.乙接受甲传真列明的条件并按期报价,亦要求甲在20日内回复；甲按期复电同意其价格,并要求乙增加供货数量和订立合同书确认合同内容.乙在未签订合同书的情况下按甲提出的条件发货,甲收货后未提出异议,亦未及时支付货款.三个月后因市场发生变化,该货物价格下降.甲遂向乙提出,由于双方未签订书面合同,买卖关系不能成立,故乙应尽快取回货物.乙不同意甲的意见,要求其偿付货款,二者发生纠纷. 问题： （1）试述甲传真订货、乙报价、甲回复报价行为的法律性质. （2）甲、乙之间的买卖合同是否成立？为什么. （3）如果甲、乙事先没有特别约定,那么甲在未支付货款的情况下,是否承担货物灭失的风险？为什么？ （4）如果乙发现甲放弃其对关联企业的到期债权,并向其关联企业无偿转让财产,可能使乙的货款无法得到