企业上市前改制重组-于波资料.pptVIP

企业上市前改制重组 (提纲) 关注要点 一、企业IPO概述及相关问题 二、有限公司整体变更为股份公司 三、企业上市前的资产重组 三、上市前职工股的处理 一、企业IPO概述及相关问题 （四）定价与发行（第三阶段发行体制改革） 1、定价 　　　　询价对象有哪些？ （一）经批准募集的证券投资基金；　　（二）全国社会保障基金；　　（三）证券公司证券自营账户；　　（四）经批准设立的证券公司集合资产管理计划；　　（五）信托投资公司证券自营账户；　　（六）信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；　　（七）财务公司证券自营账户；　　（八）经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；　　（九）合格境外机构投资者管理的证券投资账户；　　（十）在相关监管部门备案的企业年金基金；　　（十一）主承销商自主推荐机构投资者及个人投资者管理的证券投资账户；　　（十二）经中国证监会认可的其他证券投资产品。 （十三）经中国证监会认可的其他机构投资者。 定价的阶段？ 　　　　定价失败？ 2、发行 　　　　网上、网下、战略配售 　　　　比例各是多少？ 　　　　回拨机制 　　　　锁股期限　 （五）社保基金转持 　　2009年6月19日财政部、国资委、证监会、社保基金会出台了《境内证券市场转持部分国有股