辖区航运公司2013年SMS审核不时符合规定情况分析.pptVIP

辖区航运公司2013年SMS审核不符合规定情况分析 综述 一、文件不符合总量比去年减少。 二、文件不符合数量占公司审核不符合总数量的比例较少。 三、文件不符合主要集中在规则3.2、4、6、7、8、10和12等要素及强制性规定的要求。 四、活动审核的数量与往年同期持平。 NSM3.2 不符合例举： 《职责手册》文件中总经理、指定人员的替代关系进行明确，但未对体系办主任、海务部经理、机务部经理、人力资源部经理、综合业务部经理的相互替代关系进行明确。 公司岸基设有海务主管、机务主管各2名，但《安全管理手册》SM03中仅规定了海务、机务主管的岗位职责，未对2名海务、机务主管的职责分工及替代关系进行明确，可能造成职责分工不清，替代关系不清。 NSM3.2 规则理解： 责任、权力和相互关系是针对岗位而言的，包括了公司船、岸两方面涉及安全和防污染工作的所有岗位。体系文件必须规定岗位职责，但不强制要求规定部门职责，是否制定部门职责由公司自定。体系文件规定“责任、权力及其相互关系”所涉及岗位或部门的范围，应当根据该岗位或部门（如财务部门或其某个岗位）是否承担了所要求的体系及其活动的职责而确定。原则是只要与安全和防污染事物有关的工作均应纳入体系管理范围。公司可根据实际需要并结合本公司具体情况规定岗位适任条件，有关的关键岗位的适任条件要符合主管机关制定的标准。相互关系包括管理与被管理的关系、主办与协办的关系、执行与监督的关系等，它是与责任和权力联系在一起的。责任和权力的确定本身就意味着相互关系的确立。相互关系应顺畅、协调、不交叉，既互相促进，又互相制约。 NSM3.2 审核要求： 公司体系文件规定了本公司安全与防污染工作的第一责任人（《中华人民共和国航运公司安全营运和防止污染管理规定》第六条）。 公司体系文件明确规定负责安全和防污染管理活动的所有人员的职责、权限和相互关系，并对船岸关键岗位的重点工作进行岗位职责描述 。 公司体系文件明确规定船岸人员的聘用标准和公司最高管理层、指定人员、海务、机务管理人员等关键岗位的任职条件。 NSM 4 不符合例举： PM14《SMS监控程序》4.0对指定人员开展岸基地监控提出了具体要求，5.0对SMS主管开展船舶的监控检查的内容和检查频率等也提出了具体要求，但在涉及指定人员对船舶监控方面，只对监控检查内容提出了要求，未对指定人员开展船舶监控的频率做出具体规定。 PM14《SMS监控程序》中: 3.1规定了“指定人员负责对SMS在船舶的运行情况进行日常监控”，4.1规定指定人员监控方式为“管理活动中审批”、“接收报告”、“船舶上报的记录检查”，5.1规定公司对船舶的监控检查方式“体系主管每年初制定本年度公司对船舶安全检查的计划，公司对船舶的检查每半年至少一次，SMS的所有要素在一年内应全部检查一遍”，《公司安全检查报告》表确定的检查人员栏内有“海务□机务□人事□体系□”，无“指定人员”项，指定人员本人上船监控检查如何进行未作具体要求。 NSM 4 规则理解 指定人员的职责是：对各船的安全和防污染工作进行监控；确保按需要向船舶提供足够的资源和岸基的支持。 就指定人员的职责而言，他是船上运行安全管理体系的监控人，是船舶能够按其需要得到足够的资源和岸基支持的保障者。 NSM 4 审核要求： 公司体系文件按规则要求明确设置了指定人员的岗位，规定了其任职条件，公司最高负责人已任命了指定人员。 公司对指定人员实施培训等措施，确保其掌握有关规则和相关知识。 公司体系文件明确指定人员的责任和权利，明确其监控体系运行、提供船岸联系渠道、向船舶提供所需资源的具体责任，并为其提供了实施验证和监控船岸安全和防止污染管理活动的流程和标准。 公司体系文件确定了指定人员与最高管理层进行联系并报告所发现体系不足的制度和流程。 NSM 6 不符合例举： 如何保证船长完全熟悉公司体系文件，公司未制订具体的措施。 公司程序文件SP0610《船舶配员程序》中未对公司船员的定期体检进行规定，不能确保为每艘船舶持续配备合格并健康的船员。 不符合NSM规则6.2的规定。 SPCY-03《新聘及新上岗人员熟悉职责程序》5.2文件中对岸基新聘及新上岗人员如何接受职责熟悉培训未作出规定。 不符合NSM6.3的规定。 NSM 6 不符合例举： 查PM02《新聘和转岗人员熟悉职责程序》5.1.1：该款规定指定人员对新聘、转岗的岸基人员开展熟悉职责培训，但未提供具体的考核方式和合格标准，不能保证新聘、转岗人员适当熟悉其职责。不符合NSM规则6.3的要求。 PM04《SMS信息收集和传递程序》3.1：该款规定体系内人员都有责任搜集SMS信息，查《公司的责任和权力》，仅对海务、机务和SMS主管职责范围内的信息搜集作出要求，未对其他SMS信息的搜集