东华能源股份有限公司重大诉讼进展情况的临时受托管理事务报告.PDF

债券代码：112268.SZ 债券简称：15 东华01 债券代码：112280.SZ 债券简称：15 东华02 东华能源股份有限公司 （住所：张家港保税区出口加工区东华路668 号） 重大诉讼进展情况的 临时受托管理事务报告 债券受托管理人 平安证券股份有限公司 （住所：深圳市福田区金田路4036 号荣超大厦 16-20 层） 2018 年 5 月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《东华能源股份有限公司公开 发行2015 年公司债券 （第一期）募集说明书》、《东华能源股份有限公司公开发 行2015 年公司债券 （第二期）募集说明书》、《东华能源股份有限公司2015 年公 司债券（第一期）受托管理协议》、《东华能源股份有限公司2015 年公司债券（第 二期）受托管理协议》等相关文件以及东华能源股份有限公司 （以下简称“东华 能源”或“发行人”）提供的相关文件等，由本次债券受托管理人平安证券股份 有限公司（以下简称“平安证券”）编制。平安证券对本报告中所包含的从上述 文件中引述的内容和信息（如有）未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息 （如有）的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为平安证券所作的承诺 或声明。 平安证券股份有限公司 关于东华能源股份有限公司重大诉讼进展情况的临时受托 管理事务报告 一、公司债券重大事项 平安证券股份有限公司作为东华能源股份有限公司公开发行2015 年公司债 券 （第一期）（以下简称“15 东华01 ”）和东华能源股份有限公司公开发行2015 年公司债券 （第二期）（以下简称“15 东华02 ”）的受托管理人，持续密切关注 对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、 《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及东华能源股份有限公司 2015 年公司债券第一期和第二期《受托管理协议》的约定，现在就“15 东华01 ” 和“15 东华02 ”重大事项报告如下： 根据2017 年10 月16 日发行人发布的《关于重大事项的进展公告》显示， 公司于2016 年12 月23 日发布《关于诉讼事项的公告》，披露MABANAFTPTE. LTD., （以下简称“Mabanaft”）以买卖合同纠纷为案由，向美国德克萨斯州哈里斯 郡地方法院（以下简称“哈里斯郡地方法院”）起诉东华能源与东华能源（新加坡） 国际贸易有限公司（东华能源之全资子公司）。后原告Mabanaft 针对上述诉讼提 起了简易判决的动议，Mabanaft 以东华能源未开具六年半期限的备用信用证为由， 将尚未开始执行的六年期合同一并打包索赔，并提出5.5 亿美元的索赔额。哈里 斯郡地方法院批准了此简易判决动议，并于当地时间10 月23 日举行了庭审，法 官没有签署简易判决，主要原因是由于诉讼涉及 Mabanaft 提出的赔偿的金额得 不到合同的支持及缺少合理依据。发行人认为不存在违约的情形，也不存在上述 违约金。 2017 年 10 月 16 日，发行人发布《关于公司控股股东及无关联第三方承诺 与声明的公告》称，发行人控股股东东华石油（长江）有限公司以及与公司无关 联关系的朱永宁先生对上述诉讼事项作出承诺与声明，分别以自身全部合法资产 及个人持有的全部合法财产保障东华能源不因上述事宜遭受任何方面的风险与 损失，直到该案件结案。 2017 年 11 月 10 日，发行人发布《关于重大诉讼的进展公告》称，哈里斯 郡地方法院当地时间2017 年 11 月8 日签署《关于待决动议的决定》《Order on Pending Motions》，认为Mabanaft 提出的索赔金额没有合同依据，驳回原告申请 出具最终判决的动议，并认为本案仍