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PAGE PAGE 27 稽核员培训 稽核人员 ISO 10011-2对稽核人员之要求 「ISO 10011-2质量制度稽核员之资格标准」中，提供了稽核员应具有的资格、能力要求，资将其目录详列于下，作一整体性之思考。 范围 参考标准 定义 教育程度 训练 经验 人格属性 管理能力 适任之维持 语言 主导稽核员之选择 2 稽核小组之组成 1质量系统之稽核工作，一般均组成稽核小组来执行 1.2.2稽核小组通常由一名主导稽核员（Lead Auditor）及数名稽核员（Auditor）组成。 1.2.3 若由单独一人执行稽核时，此人应具备主导稽核员之资格。 1.2.4稽核小组之成员，依据实际情况亦可包括具有专业背景的专家，实习稽核员或观察员等，但这些人员均应为被稽核者及主导稽核员所接受。 稽核员之权责 依照ISO 10011-1 4.2.1.2之说明，稽核员之权责如下： 1遵守适行之稽核要求 1.3.2沟通与澄清各项稽核要求。 1.3.3有效果之有效率的规划与执行所交付之责任。 1.3.4观察事项的书面报告。 1.3.5提报稽核结果。 1.3.6若客户请求时，验证依据稽核结果所实行的矫正措施之有效性。 1.3.7有关稽核文件的保管及安全防护： 需要时提出该等文件 确保该等文件的机密 审慎处理特殊的信息 1.3.8与主导稽核员合作并支持之。 1.4 主导稽核员之权责 依照ISO 10011-1 4.2.1.3之说明，主导稽核员之权责如下： 1对稽核得各个阶段应负完全责任。 1.4.2应具有管理能力和经验，并经授权得以，主导稽核全程，以及对稽核观察 作最后之决定。 1.4.3协助选择稽核小组的其它成员。 1.4.4拟定稽核计划。 1.4.5代表稽核报告。 1.4.6代表稽核小资与被稽核者之管理阶层洽商联系。 1.5 稽核人员之独立性 （此处所指之稽核人员含主导稽核员与稽核员） 1稽核人员不宜有任何偏见，并不受其它因素之影响而丧失其客观性。 1.5.2凡与稽核工作有关之人员及组织，皆应对稽核人员的独立性与公正予以尊重并支持。 稽核人员之资格（ISO 10011-2） 1.6.1稽核员（Auditor） 具有高中（职）以上学历。 具有四年以上全职之实际工作经验（不含训练），其中至少有两年为质量保证作业。 以完成必要之质量制度稽核员之训练课程，并通过考试。 在现有之主导稽核员领导下，三与第二者或第三者稽核工作担任实习稽核员四次以上（合计至少二十天） 1.6.2主导稽核员（Lead Auditor ） 上述稽核员应具备之条件。 .已完成必要之主导稽核员训练课程，并通过考试。 参与第二者或第三者稽核工作（稽核小组成员不得少于两人），担任实习主导稽核原三次以上。 1.7 稽核人员之格属性 1.7.1依照ISO 10011-2第7节之说明，稽核人员应胸襟开阔、深思熟虑，具有健全判断力、良好的分析技巧 ，以及不屈不挠之毅力；并能以务实的方式理解状况，具全盘了解负责作业的能力，与了解个别单位在整体组之中之角色。 2稽核人员应足以利用此等属性，俾便： 以公正方式取得及评鉴客观证据。 守正不阿并坚持稽核目的。 以最有助于达成稽核目的之方式与有关人员应对。 对实施稽核所在地之国家习俗有灵敏的反应 实施稽核过程，不因分心而有所偏差 全心全力支持稽核作业之进行。 在工作压力的情况下能作有效的因应。 根据稽核观察所得，达成一般均能接受的结论。 遭受要求作无证据支持的变更压力时，仍能终于原结论。 3综合上项所述，一个好的稽核人员应为： 客观而真实的 有耐心的 有礼的 专业的 机智能应变的 易沟通的 严谨心细，但不吹毛求疵的 守时的 有原则有条理并守密的 积极的 简洁不啰唆的 沉着足以因应工作压力者 有充分准备的 稽核一致性 1.8 机密性之要求 1.8.1由于稽核过程中，稽核人员有极多的机会可接近或得到被稽核者之各种资料，因此「机密性」也是稽核人员应承诺的重要项目之一。 1.8.2稽核人员对于稽核所见所闻、稽核报告，以及被稽核者本身之各项数据，均有义务保守机密，不得故意泄漏，并应保持警觉心，以防无意间的泄漏。 3认证机构亦应对参与认证稽核之稽核人员，订定机密性之要求规定，并对其所经管之相关数据、文件等，作适当之守密防护。 1.9 稽核人员之限制 1内部稽核：不得稽核自己工作的责任区域/范围。 1.9.2外部稽核：应避免稽核与自己利益相关者，如有亲属、亲近关系者，或有特别不友善关系者等。 1.10 稽核人员稽核时之心态 1.10.1不宜有之心态 不宜有「非找到缺点不可」之心态。 不宜对被稽核者预先存有定见。 不宜与其它稽核者相比较。 1.10.2宜有之心 宜以「双方获益」为稽核之之最终「理想境界。 2. 稽核前准备 2.1 稽核之基础 任何一次