大连獐子岛渔业集团股份有限公司募集资金管理办法总则第一.PDFVIP

大连獐子岛渔业集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范大连獐子岛渔业集团股份有限公司（以下简称“公司”） 募 集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，依照《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理 办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称“上市规则” ）、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《中 小企业板上市公司募集资金管理细则》等法律法规的规定，结合公司实际情况， 特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者 募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司必须按信息披露的募集资金投向和股东大会、董事会决议及审 批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。 第二章 募集资金的存放 第四条 公司募集资金的存放坚持集中存放、便于监督管理的原则。 第五条 公司募集资金在具体存放时应该遵照以下规定执行： （一）募集资金到位后，应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计 师事务所出具验资报告，并设立专用帐户进行管理，专款专用，专户存储； （二）公司认为募集资金数额较大，结合投资项目的信贷安排确有必要在一 家以上银行开设专用帐户的，在坚持集中存放，便于监督原则下，经董事会批准， 可以在一家以上银行开设专用帐户； （三）公司授权的保荐代表人在持续督导期内有责任关注公司募集资金的使 用及投资项目的实施情况，公司应支持并配合保荐代表人履行职责。 第六条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的 1 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 （一）公司从专用帐户中一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1000万元或募集资金总额的百分之五时，公司应当及时通知保荐机构； （二）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （三）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （四）公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主 要内容。 （五）协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月 内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第七条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保 荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调 查专户资料情形的，公司可终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金的使用 第八条 募集资金的使用，必须严格按照本办法及公司有关规定履行资金使 用的申请和审批程序。 第九条 投资项目应按发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集 资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应及时报告深圳 交易所并公告。 第十条 公司应在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展 情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划 当年预计使用金额差异超过30%的，公司应调整募集资金投资计划，并在募集资 金年度使用情况的专项说明中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进 度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。 第十一条 募集资金投资项目出现以下情形的，公司应对该项目的可行性、 预计收益等进行检查，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露 项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划（如有）： （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的； （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的； 2 （三）超过