招商基金管理有限公司深证TMT50ETF.PDFVIP

招商基金管理有限公司 深证 TMT50ETF 基金合同 深证电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开 放式指数证券投资基金 基金合同 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 招商基金管理有限公司 深证 TMT50ETF 基金合同 目 录 一、前言2 二、释义4 三、基金的基本情况8 四、基金份额的发售与认购9 五、基金的备案11 六、基金份额折算和变更登记12 七、基金份额的上市交 13 八、基金份额的申购、赎回15 九、基金合同当事人及其权利义务19 十、基金份额持有人大会26 十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序34 十二、基金的托管37 十三、基金的销售38 十四、基金份额的注册登记39 十五、基金的投资40 十六、基金的融资、融券46 十七、基金的财产47 十八、基金财产的估值48 十九、基金费用与税收53 二十、基金收益与分配55 二十一、基金的会计与审计57 二十二、基金的信息披露58 二十三、基金的业务规则62 二十四、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算63 二十五、违约责任66 二十六、争议的处理67 二十七、基金合同的效力68 二十八、基金合同内容摘要69 3-1-1 招商基金管理有限公司 深证 TMT50ETF 基金合同 一、前言 （一）订立《深证电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数证券投资基金基金 合同》的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的 订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范深证电子信息传媒 产业（TMT）50 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“深证 TMT50ETF”或“本基 金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）及其他法律法规的有关规定。 3、订立本基金合同的原则 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募 集，并经中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证监会”)核准。中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于 证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人 的最低收益。 （三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本 基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同 为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者 自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基 金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照《基