金融机构风险素围巾材—基金公司.docx

PAGE \* MERGEFORMAT1 金融机构风险素材—基金公司 （材料整理于互联网、微信公众号，仅供学习使用） 一、数据分析 （一）三季度证券期货经营机构资产管理业务统计数据 ?截至2015年9月30日，基金管理公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模约32.69万亿元，比二季度末增长7.71%。其中，基金管理公司管理公募基金规模6.69万亿元，基金管理公司及其子公司专户业务规模10.17万亿元，证券公司资产管理业务规模10.97万亿元，期货公司资产管理业务规模819亿元，私募基金管理机构资产管理规模4.77万亿元。 表1? 基金管理公司管理公募基金规模（截至2015年9月30日） 基金类型 基金数量（只） 基金份额（亿份） 基金净值（亿元） 封闭式基金 155 1439.27 1621.06 开放式基金 2384 62818.98 65310.82 其中：股票基金 573 5814.33 6331.3 其中：混合基金 1082 15362.17 16703.77 其中：货币基金 199 36585.93 36695.45 其中：债券基金 432 4335.95 5011.81 其中：QDII基金 98 720.60 568.49 合计 2539 64258.25 66931.88 表2? 基金管理公司及其子公司专户业务规模（截至2015年9月30日） 产品类型 产品数量（只） 资产规模（亿元） 基金公司 4702 32592.55 其中：一对一产品 1639 15627.93 其中：一对多产品 3063 6369.95 其中：社保基金及企业年金 -- 10594.67 基金子公司 14650 69130.92 其中：一对一产品 6163 47250.64 其中：一对多产品 8487 21880.28 合计 19352 101723.47 ? 表3? 证券公司资产管理业务规模（截至2015年9月30日） 产品类型 产品数量（只） 资产规模（亿元） 集合计划 3076 13641.47 定向资管计划 13764 94904.85 专项资管计划 110 1122.63 合计 16950 109668.95 ? 表4? 私募基金管理机构资产管理规模（截至2015年9月30日） 基金类型 基金数量（只） 认缴规模（亿元） 实缴规模（亿元） 私募证券投资基金 12616 17629.81 17455.25 股权投资基金 5796 23155.83 15085.57 创业投资基金 1355 2503.31 1929.86 其他 1456 4452.58 4397.26 合计 21223 47741.54 38867.94 ? 表5? 在基金业协会登记的私募基金管理人家数（截至2015年9月30日） 管理人类型 已登记家数（家） 私募证券投资基金管理人 8989 股权投资基金管理人 9498 创业投资基金管理人 1265 其他类型管理人 620 合计 20372 （二）基金公司数据统计 1、基金公司公募产品 2015年5月底，公募基金资产合计7.36万亿元，三季度与今年上半年相比，基金公司管理的公募基金资产缩水近0.7万亿。其中缩水最严重的当属分级基金。截至三季度末，分级基金资产净值合计1986亿元，比二季度缩水59%。 表1 基金管理公司管理公募基金规模（截至2015年5月31日） 类别 基金数量（只） 份额（亿份） 净值（亿元） 基金数量（只） 份额（亿份） 净值（亿元） （2015/5/31） （2015/5/31） （2015/5/31） （2015/4/30） （2015/4/30） （2015/4/30） 封闭式基金 147 1482.69 1783.29 146 1408.63 1628.28 开放式基金 2084 58236.54 71809.54 1962 50505.38 60369.63 其中：股票基金 801 11728.99 20369.76 767 11140.26 17695.30 其中：混合基金 585 17113.14 21315.04 504 10409.72 13121.92 其中：货币基金 183 25317.53 25343.03 181 24957.96 24989.01 其中：债券基金 419 3055.36 3723.89 416 3033.37 3586.04 其中：QDII基金 96 1021.52 1057.82 94 964.08 977.36 合计 2231 59719.22 73592.83 2108 51914.01 61997.91 即使2015年三季度的股市震荡也没有从根本上改变基金业扩容的增长趋势。以公募基金为例，尽管8月份以后公募基