经济法第四牵章笔记.docxVIP

证券市场的主体： 证券交易所★ 1.证券交易所的设立和解散，由国务院（不是中国证监会）决定，证券交易的总经理由中国证监会任免。 2.技术性停牌与临时停市： （1）因突发性事件影响正常交易的，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。 （2）因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。----自己决定 （3）证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时“报告”国务院证券监督管理机构（中国证监会） 3.限制交易可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。 证券公司 注册资本 （取决于经营范围）★★★ 经营范围 注册资本 证券经纪，证券投资咨询，财务顾问 最低5000万元 证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理 业务之一的，最低为1亿 两项以上的，最低为5亿 经营权限 ★★★ 1.不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。 2.必须将证券经纪业务，证券承销业务，证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 3.自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行，必须使用自有资金和依法筹集的资金。 4.客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。 5.办理