江苏金通灵流体机械科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份.PDF

证券代码：300091 证券简称：金通灵 公告编号：DSH2013-029 江苏金通灵流体机械科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 （本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。） 特别提示： 1、本次解除限售股份数量为102,000,000股，占公司股本总额的48.8%。 2、本次解除的股份实际可上市流通数量为25,950,000股, 占公司股本总额 的12.42%。 3、本次限售股份可上市流通日为2013 年6 月25 日。 一、首次公开发行前股份概况 江苏金通灵流体机械科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金通灵” ） 经中国证券监督管理委员会 “证监许可[2010]756 号”文核准，采用网下向股 票配售对象询价配售 （以下简称“网下发行”）与网上向社会公众投资者定价 发行 （以下简称“网上发行”）相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股 （A 股）股票2,100 万股，每股面值1.00 元，发行价格为28.20 元/股，其中， 网下配售420 万股，网上定价发行1,680 万股。 经深圳证券交易所《关于江苏金通灵风机股份有限公司人民币普通股股票在 创业板上市的通知》（深证上[2010]205 号）同意，公司发行的人民币普通股股 票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“金通灵”，股票代码“300091”，发 行后总股本为8,360 万股。 公司网下配售的420万股已于2010年9月25日上市流通，符合《证券发行与承 销管理办法》规定的网下配售股票自公司向社会公众投资者公开发行的股票在深 圳证券交易所上市之日起锁定三个月方可上市流通的规定。 公司2010年年度股东大会审议通过了《2010年度利润分配及资本公积金转增 股本预案》，并于2011年04月08 日实施了2010年度权益分派：以公司2010年12 月31日公司总股本8,360万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含 税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增15股。公司总股本增加至20,900 万股，其中限售股15,650万股，无限售条件流通股5,250万股。 2011年6月27日，公司解除了限售股份5,450万股份，占总股本的26.08%，实 际可上市流通4,158.50万股，占总股本的19.90%。符合股东在上市前对股份锁定 期限的承诺。 截止目前，公司股本总额为20,900万股，其中有限售条件股份112,301,250 股 （高管锁定股份10,301,250股，首发前个人类限售股102,000,000股）,无限售 条件股份96,698,750股。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况 （1）上市公告书中做出的承诺 控股股东季伟先生和季维东先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月 内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人 收购其持有的股份。 公司股东徐焕俊、赵蓉和季维佳承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人收购 其持有的股份。 公司董事、监事、高级管理人员的股东所持股份除前述锁定期外，在其任职 期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25% ；离职后6个月内， 不转让其所持有的公司股份。 （2 ）招股说明书做出的承诺 与上市公告书做出的承诺一致。 （3 ）股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺 不适用。 （4 ）股东后续追加承诺 在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职的，自申 报离职之日起十八个月内（含第十八个月）不得转让其直接持有的本公司股份； 在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个 月）之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不得转让 其直接持有的本公司股份。 5 ）法定承诺和其他承诺。 （ 持有公司股份 5 ％以上（含5 ％）的股东于2009 年7月出具了《关于避免同 业竞争的承诺函》，承诺：自本承诺函出具之日起，将不以任