财经纪律、财务风险及财空务规范性要求20150911.pptVIP

财经纪律及财务规范性操作;;;第一部分 员工十条禁令;一、严禁以任何形式参与或介绍他人参与非法吸收公众存款、集资诈骗、民间借贷等活动。 二、严禁参与涉恐、涉黄、涉赌、涉毒、涉黑、传销和洗钱等活动。 五、严禁私刻、盗用、出借银行或客户印章、印鉴卡，严禁在与业务无关的账、表、簿、证等上盖章，严禁在空白纸张、空白介绍信、空白合同、空白票证、空白账簿/表等上预留印章。 七、严禁盗用、超权限持有系统工号、智能令牌、口令、密码，严禁复制指纹、严禁密码“公开化”。 十、严禁授意、指使、强令他人违规操作，或接受他人授意、指使、强令违规操作且不举报。 ;第一部分 《中国邮政储蓄银行员工行为十条禁令》;第二部分 小金库治理;第二部分 小金库治理---文件要求;风险提示;第二部分 小金库治理---违规行为通报;第二部分 小金库治理---违规行为通报;第三部分 外部监管及审计检查;第三部分 外部监管、审计检查问题整改;第三部分 外部监管、上级审计、检查问题整改;第三部分 外部监管、上级审计、检查问题整改;第三部分 外部监管、上级审计、检查问题整改;第三部分 外部监管、上级审计、检查问题整改;第三部分 外部监管、上级审计、检查问题整改;第四部分 人工成本管理;第四部分 人工成本管理;第四部分 人工成本管