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WORD完美格式 专业知识编辑整理 私募基金尽调清单 一、基金管理人及其子（分〉公司的基本情况 (一）基金管理人的基本情况 1. 请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户幵户许可 证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管 理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文 件。 2. 请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询 单（盖有工商行政管理部门的查询章）? 3. 请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查 触)。 4. 请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若 是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。 5. 请提供基金管理人注册资本实缴的历次猃资报告（包括出资原始凭证）。 6. 请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。 7. 请提供基金管理人最近三年经亩计的财务报告以及最近一个月的财务报表。 (二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用） 8. 请提供基金管理人的子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以 上其他企业）、分支机构及其他关联机构（受同一控股股东/实际控制人控制的 金融企业、资产管理机构或相关服务机构）现行有效的营业执照和公司意程。 9. 请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关 联机构目前基本情况(包括注册资本、成立曰期、经营范围、经营期限、股东及 出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。 10. 请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构自设立以来的全套工商登 记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)； 如为境外子公司、分支机构及其他关联机构，请提供其商业登记证、历年周年申 报表、公岢意程 11. 基金管理人的子公司、分支机构和其他关联机构是否已经登记为私募基金管理 人，如是，请予以说明情况并提供相关基金管理人登记文件。 12. 请提供基金管理人子公司最近三年经亩计的财务报告以及最近一个月的财务报 表。 (三）涉外基金管理人的审批情况（如适用） 13. 如基金管理人及其子公司、关联机构存在境外机构股东（直接、间 接），请提供相关主管部门核发的如下文件： ?外商投资企业批准证书》; 〈〈FDI业务登记凭证》(银行幵具）； 商务部批复（适用于外商投资性企业、外商投资创业投资企 业）； ?证券投资业务许可证》(适用于合格境外机构投资者境内 证券投资）； 深圳市金融办或其他QFLP试点区域主管部门核发的业务资 质文件或批复； ?基金管理资格证书》(适用于中外合资的证券投资基金管 理公司）； 其他主管部门核发的有关外资准入投资行业的证照或者批复 文件。 二、基金管理人股东及实际控制人 14. 请提供基金管理人目前股权结构图，结构图应披露至咅个股东的最终 权益持有人（实际控制人）及持股比例，即披露至自然人或国有资产 管理机构。 15. 请提供自然人股东（直接、间接）如下材料： 境内自然人股东的身份证复印件； 境外自然人股东的身份证明文件； 请提供自然人股东个人信息说明，包括但不限于姓名、性别、国 籍、身份证号码、对外投资情况等。 16. 请提供境内机构股东（直接、间接）的如下材料： 现行营业执照； 最新的公司萱程（合伙协议）； 从工商行政部门打印的列明其目前股东（合伙人）及出资情况的 基本信息查询单（须追溯至自然人或国有资产管理机构）。 17. 请提供经公证认证的境外机构股东（直接、间接）的全套注册资 料，包括但不限于 商业登记证； 历年周年串拫表； 公司意程。 18. 基金管理人及其子公司是否存在信托持股、委托持股或类似协议安排 的情况，如有，请提供相关协议。 19. 如基金管理人存在实际控制人，请提供如下材料： 1〉实际控制人身份证明文件； 主体资格证明文件； 实际控制人对外投资的情况说明。 20. 基金管理人股东（合伙人）直接是否签署相关协议安排，如有，请提 供全部协议、附件及补充协议。 三、基金管理人的高管人员 21. 请提供基金管理人现任高管人员名单，包括法定代表人（执行事务合 伙人委派代表）、总经理、副总经理（如有）和合规/风控负责人 等，提供前述人员的身份证复印件，并就其目前的任职情况(包括在 基金管理人及其他单位的咅项任职)填写本文件清单附件《高管人员 的调查表》。 22. 基金管理人最近社保、住房公积金汇缴