深圳市金证科技股份有限公司关联交易制度.PDF

深圳市金证科技股份有限公司 关联交易制度 深圳市金证科技股份有限公司关联交易制度 第一章 总则 第一条 为完善深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）法 人治理结构，规范公司的关联交易行为，依据中国证监会的有关规 范性文件、《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳市金证科技 股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），制定本制度。 第二条 公司应当采取措施规范和减少关联交易，对于无法避免的关 联交易，应当保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公 正、公开的原则，确保公司的关联交易不损害公司、股东、债权人 及公司职工的合法权益。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： (一) 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； (二) 由上述第(一)项法人直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人或其他组织； (三) 由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控 制的,或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控 股子公司以外的法人或其他组织； ( 四) 持有公司百分之五以上股份的法人或者一致行动人； (五) 中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形 式的原则认定的其他与公司有特殊关系,可能导致公司利益对其倾 斜的法人或其他组织。 第五条 具有以下情形之一的自然人,为公司的关联自然人: 1 / 6 深圳市金证科技股份有限公司 关联交易制度 (一) 直接或间接持有公司百分之五以上股份的自然人； (二) 公司董事、监事和高级管理人员； (三) 本制度第四条第(一)项所列法人的董事、监事和高级管 理人员； ( 四) 本条第(一)项和第(二)项所述人士的关系密切的家庭成 员,包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周 岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； (五) 中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形 式的原则认定的其他与公司有特殊关系,可能导致公司利益对其倾 斜的自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或者自然人,视同为公司的关联 人: (一) 根据与公司关联人签署的协议或者作出的安排,在协议 或者安排生效后,或在未来十二个月内,将具有第四条或者第五条 规定的情形之一； (二) 过去十二个月内,曾经具有第四条或者第五条规定的情 形之一。 第七条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接 或间接控制或施加重大影响的方式或途径，包括关联人与公司存在 的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系等。 第八条 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途 径及程度等方面进行实质判断。 第九条 公司董事、监事、高级管理人员，持股5% 以上的股东，应 当将其关联关系及时告知公司。 第十条 公司应定期对关联方信息进行更新登记，确保关联方名单真 实、准确、完整。公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相 关责任人应仔细查阅关联方名单，审慎判断是否构成关联交易。如 构成关联交易应及时在公司财务部门备案；关联交易金额达到董事