法律尽职调查文件清单(jd).docVIP

××××公司 法律尽职调查文件清单 第一部分 说明 一、关于本清单的几点说明 本清单文件用于本所律师形成××××有限公司改制方案及新三板挂牌法律意见之核查目的； 本清单针对××××有限公司及其下属企业提出，如无特别说明，下文所称“XH公司”、“贵司”或“公司”均包括××××有限公司及其下属企业； 本清单所调查的范围为：自成立以来贵司主要法律事项及其变化情况； 本清单所述数额（金额）“以上”，所述时间“以后”“以来”均包括本数； 对于清单中的有些要求，如果公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面说明材料，并请提供电子文档； 如果清单有关事项不适用于公司的实际情况，请注明“不适用”；如果由于某些原因无法提供相关文件，请注明“无法提供”并说明理由；如果由于时间原因不能在规定的期限内提供相关文件，请注明“暂时无法提供”，并注明预计可提供时间； 本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充； 请在所提供的每份文件的右上角标明对应本文件清单中的序号，若清单中不同序号的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见XX序号的文件”； 若涉及数据及其他引用，所有数据和引用请注明出处； 所有原始文件仅需提供复印件，请以A4纸提供文件，后附表格并请提供电子文档。 本清单只是我们根据目前所了解的贵司的情况提出的初步要求，不排除在适当时候针对特定的情况提出补充的清单的可能性。 二、搜集整理法律资料的方法说明 （一）指定专人负责 请贵司及各下属公司指定专门人员，按照本说明的要求提供文件。请在提供资料目录上注明联系人姓名、职务、联系电话。 （二）收集和整理文件的具体要求： 1．请按调查文件清单的顺序制作法律资料目录。制作时首先列明标题，然后说明提交文件情况。将目录放在资料的最前面。有关资料务必严格按照清单的要求提供，尽可能详尽。 2．目录填报说明： 政府批文/证书类文件：按照“时间+发文单位+文件名称”的次序列明，例：“×年×月×日国家发改委《关于……的批复》”、“×年×月×日××市工商行政管理局《企业法人营业执照》”； 协议/合同类文件：按照“时间+文件名称”的次序列明，例：“×年×月×日《施工合同》”； 公司内部组织性文件：按照“时间+文件名称”的次序列明，例：“×年×月×日总经理会议纪录”； 文字说明/描述性内容：在提供的文字说明/描述性内容上写明标题，并在目录对应序号内列明该标题，例：“公司内部组织机构图”，“公司拥有的主要经营设备及设施情况说明”； 如填写附件表格，在目录对应序号内写明“见附件×之《……清单》。 示例： ××项目法律资料目录 联系人所属单位名称：□ □ □ □ 联系人姓名：□ □ □ □ 电话：□ □ □ □ 手机：□ □ □ □ 电子邮件：□ □ □ □ 序号 文件名称 一、 公司的历史沿革 1. 历史沿革说明 2. ×年×月×日国家经贸委《关于……的批复》 3. ×年×月×日××《出资协议》 4. ×年×月×日××市工商行政管理局《企业法人营业执照》 …… 七、 知识产权 1. 见附件十一《专有技术清单》 3．请将文件按目录顺序以易于装卸的方式（如打孔活页）装订入文件夹或归入文件盒，在每一页文件上按顺序编写页码； 4．如公司材料有多个文件夹，则标明：XH公司--卷1（共X卷）；XH公司--卷2（共X卷）……依次排列。 （三）文件的形式 所有原始文件仅需提供复印件，新填写的表格和起草的说明请公司盖章。请以A4纸提供文件。所有文件均报送一份复印件。文件尽可能不要以装订方式报送，而请用活页或回形针归类，以便今后复印。说明及后附表格还需要报送电子文档，请将电子文档以email方式同时发送至以下文件接收方电子邮件信箱。 提示：所有上报的资料（包括电子文件和纸质文件）一定请各公司做好备份并交专人保管，以便日后核查。 第二部分 法律尽职调查文件清单 公司的历史沿革 公司历史沿革的简要说明（包括公司最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、公司类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项历次变更的时间及具体内容）； 公司的企业法人营业执照正副本（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）。 公司的外商投资企业批准证书正副本（包括但不限于公司设立时领取的批准证书、历次变更的批准证书及经过最新年检的批准证书）。 公司设立及历次变更的工商档案、年检资料。 公司设立及前述历次变更的批准文件以及与成立、组建、改组有关的任何其他政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文件）。 投资人就公司的设立及变更签署的出资协议、合资合同等文件，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。 各