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深圳市新星轻合金材料股份有限公司 SHENZHEN SUNXING LIGHT ALLOYS MATERIALS CO.,LTD. （深圳市宝安区观光路公明镇高新技术产业园新星厂区A 栋） 首次公开发行股票 招股说明书摘要 保荐人（主承销商） （上海市广东路689 号） 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 招股说明书摘要 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本招股说明书及 其摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成直接损失的，将先行赔偿投资者损 失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 1 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 招股说明书摘要 第一节 重大事项提示 一、股份锁定安排 1、公司控股股东、实际控制人陈学敏承诺：自公司在中国境内首次公开发 行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本股东持有的公司本 次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 2、公司股东岩代投资、辉科公司承诺：自公司在中国境内首次公开发行股 票并上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本股东持有的公司本次公 开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 3、公司其他股东刘重阳、深圳联领、夏勇强、刘超文、中科汇通、中比基 金、何中斐、刘月明、颜荣标、王亚先、中科嘉信、陈强、左建中、余跃明、卢 现友、叶清东、甘霖、刘景麟、徐明惠、刘国栋、杨景丹、刁纪河、陈琳琳、谢 志锐、上海华喆、张羽、朱卫祥、陈建、周志、华盖鼎盛承诺：自公司在中国境 内首次公开发行股票并上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理本股东 直接或者间接持有的公司本次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该 部分股份。 4、作为公司董事、监事、高级管理人员的陈学敏、卢现友、夏勇强、刘景 麟、周志、余跃明、叶清东、谢志锐还承诺：在前述承诺期限届满后的任职期内， 每年转让的公司股份不得超过本人所持公司股份的25%，且在离职后的半年内不 转让或者委托他人管理其所持的公司股份；也不由公司回购该部分股份；在申报 离职6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持 有公司股票总数的比例不超过50%。 5、发行人实际控制人陈学敏及岩代投资、辉科公司，持有发行人股份的董 事卢现友、夏勇强、刘景麟、高级管理人员周志、余跃明、叶清东承诺：所持发 行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月 期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6 个月。持有发 行人股份的董事和高级管理人员所作出的此项承诺不因本人职务变更、离职等原 因而放弃履行承诺。 6、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》 2 深圳市新星轻合金材料股份有限公司