民营企业常用风险防范手册.doc

PAGE PAGE 1 民营企业常用风险防范手册 一、企业法律风险和预防的几个公式。 法律风险=商业风险=经营风险 一个分公司的风险=总公司的风险 良好的法律事务制度可以减少风险、增加机会 公司根据风险环境的变化重新风险评估，并调整管理战略。 风险的成因： 违反合同 违反法律 侵犯第三方权益 怠于行使权利 法律风险的后果： 经营损失 处罚 有形/无形资产损害 诉讼 声誉损害 违反监管规定违 约侵犯知道产权举例 违反监管规定 违 约 侵犯知道产权 行政诉讼索赔/诉讼索赔/诉讼 行政诉讼 索赔/诉讼 索赔/诉讼 收入下降公司市值下降业务损失费用、延误和干扰业务损失费用、延误和干扰损害声誉失去投资者/市场信心业务损失集团诉讼费用、延误和干扰 收入下降 公司市值下降 业务损失 费用、延误和干扰 业务损失 费用、延误和干扰 损害声誉 失去投资者/市场信心 业务损失 集团诉讼 费用、延误和干扰 风险的利益主体 利益主体 利益 股东 投资回报 董事会/管理层 职业声誉 信托责任 避免个人责任 职业发展/报酬 雇员/社会 企业的经济活动能力 企业的社会责任 二、影响法律风险的因素。 ──企业自身因素 低风险 高风险 国内 国外 未上市 上市/境外上市 国内销售/采购 境外销售/采购 未受监管行业 高度监管的行业 科技含量低 高科技、新产品、行业 相对固定的客户群 消费者产品/服务 ──行业风险因素（高风险到低风险） 1、医药和生物技术 2、银行等金融业 3、信息技术和电子 4、自然资源/能源/公用事业 5、电信 6、工程和建设 7、重工业 8、轻工业 ──商业、投资活动地区风险因素 一级地区 美国 日本 欧洲 澳大利亚 加拿大 二级地区 东亚 印度 东盟 中南美 俄罗斯 三级地区 其他地区 ──法律组织形式的风险因素 国有企业 国有企业 境内 境外 全资子公司 合资 全资子公司 合资 上海证券交易所 香港证券交易所 高 低 未上市 合资 已上市 高 纽约证券交易所 三、如何建立健全民营企业法律风险防范机制? 遵 守 遵 守 政 策 法 规 大 型 交 易 知识产 权管理 索赔 诉讼 的管 理 合同 管理 首先，民营企业进行风险管理应该制定法律风险管理战略。这个战略包括：一、评估公司法律风险环境；二、法律风险的防范措施必须在全集团公司内统一适用并执行。三、法律风险环境随时都在发生变化，法律风险管理战略应当进行必要的调整。战略既要包括预防性措施，也包括突发事件管理预案。 其次，必须强化风险意识。民营企业家必须要认识到，在强大的国家公权力前，民营企业家是脆弱的，法律风险一旦发生，会给企业带来严重的后果，但事前是可防可控的。 　　第三，建立健全法律风险防范机制，要与加快建立现代企业制度、完善法人治理结构有机结合起来，使法律风险防范成为企业内部控制体系的重要组成部分。领导人意识到风险存在并管理该风险，是迈向法律预防性实践关键的一步。 第四，必须突出合同管理、知识产权管理和授权管理。加强合同管理是防范企业法律风险的基础性工作，要建立以事前防范、事中控制为主，事后补救为辅的合同管理制度。对于知识产权管理，不少企业尚未建立知识产权法律风险防范机制，科研开发与知识产权管理、技术创新与依法保护明显脱节，要抓紧建立健全知识产权纠纷处理机制。另外，在投融资决策、对外收购股权，特别是涉及期货等高风险业务领域，要严格授权程序。 四、走出企业法律事务管理系统的三大误区 ！ “我公司的所有合同文件，都必须获得公司法律顾问和财务总监的同意之后方能签署，若有一方反对，合同就无法签订。”经济学中著名的“木桶理论”认为，决定木桶能盛多少水不在于最长的一块木板，而在于最短的那一块。对企业法律事务工作的重要性认识不足，将成为我国企业“最短的桶板之一”。常见误区有： 一、“花瓶论”——认为企业法律事务工作犹如“花瓶”一样，是一种摆设，企业法律事务工作可有可无。“别的公司有法律事务机构，我也设立一个摆摆样子。” 二、“降低效率论”——认为企业法律事务工作不仅不能为公司创造价值，反而使公司管理环节与流程变得复杂、繁琐，增加了公司管理费用，降低了公司运作效率，进而认为法律事务工作应当完全取消。三、 “唯诉讼论”——此种观点认为，企业法律事务无外乎“打几个官司”而已，只要能够保证官司打赢即可，至于如何吸取本企业的诉讼教训，如何借鉴其他企业官司的经验，充分运用法律规定，化解乃至避免官司的出现，并未在考虑之列。 五、企业内部法律机构设置方案的类型及优点/缺点？ 一、100%依靠内部非法律专业人员，且不聘用外部律师。即使员工数量在50人以下，也不适合。法律风险巨大，企业可能会