公司监察稽核部管理制度汇编.docVIP

完美WORD格式浙商基金管理有限公司 监察稽核部管理制度 PAGE 范文范例学习参考 浙商基金管理有限公司 监察稽核部管理制度 第一章 总则 为了加强公司管理，规范基金运作，完善内部风险控制制度，维护基金份额持有人和公司的合法权益，促进公司基金管理业务的健康、稳定发展，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其实施细则、《证券投资基金管理公司内控大纲指导意见》、《浙商基金管理有限公司章程》以及其他有关规定，制定本制度。 实行监察稽核报告制度，由监察稽核部出具监察稽核报告并报告督察长。监察稽核工作应本着独立、客观、公正的原则，对公司内部管理与基金运作、公司固有资金使用、公司各项制度、操作程序及其执行情况的合法性和合规性，以及基金效益的准确性、公司财务收支的真实性进行监察稽核。 督察长及监察稽核部在各相关部门自我监察基础上，依照所规定的职责、权限、方法和程序进行独立的再监督工作，与各部门保持着超然独立的关系。 监察稽核人员行使职权，应得到公司领导的支持和保护。 第二章 机构设置和人员配备 公司设督察长，在董事会的直接领导下，全权负责监察稽核工作。督察长由总经理提名，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。督察长可列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行