法讯中国第217期 - charltons.docxVIP

易周律师行 - 法讯 - 中国 - 第217期 - 2007年11月21日 HYPERLINK /china-news-alerts-cn-issue-217/ 网络版 法讯中国第217期 资本市场 CAPITAL MARKETS 证券执法体制之重大改革:证监会稽查总队成立 随着中国证监会稽查总队１６日上午宣告成立，经历重大改革之后的中国证券执法体制初步形成。新的体制不仅实现了证券执法的集中高效管理，而且稽查力量将翻番。 证监会有关负责人介绍，此次改革主要包括四个方面的内容：一是设立中国证监会行政处罚委员会，下设办公室；二是合并稽查一局、二局为稽查局，即首席稽查办公室，这一机构已经开始运行；三是设立中国证监会稽查总队，核定编制１７０名；四是增加证监会派出机构稽查力量１１０名。 这次改革完成后，证监会稽查人员将达到６００人，比原来的人数增加一倍。有关案件的调查将分为非正式调查和正式调查两个阶段，与国际惯例一致。稽查局内设立案处，负责接收有关举报信息，进行即时调查，并根据调查结果确定是否立案。 在新的体制下，首席稽查负责统一协调、指挥全系统的稽查工作；稽查局主要负责组织、协调、指导、督促案件调查，负责立案、复核及行政处罚的执行，负责跨境执法合作及行业反洗钱工作；稽查总队主要负责调查内幕交易、市场操纵、虚假陈述等重大案件，以及涉及面广、影响大的要案、急案、敏感类案件；地方稽查局及各地方