辽宁省2016年期货从业资格《法律法规》：季度任期模拟试题.docVIP

. ..... 辽宁省2016年期货从业资格《法律法规》：季度任期模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月购买大豆，为防止价格上涨，以105美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的7月份大豆看涨期权。到6月份，大豆现货价格上涨至820美分/蒲式耳，期货价格上涨至850美分/蒲式耳，且该看涨期权价格也升至300美分/蒲式耳。该经销商将期权平仓并买进大豆现货，则实际采购大豆的成本为__美分/蒲式耳。 A．625 B．650 C．655 D．700 2、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。 A．期货公司 B．期货交易所 C．中国证监会 D．中国人民银行 3、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。 A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所 B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险 C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等 4、香港恒生指数期货最小变动价位涨跌每点为50港元，某交易者在4月20日以11950点买入2张期货合约，每张佣金为25港元。如果5月20日该交易者以12000点将手中合约平仓，则该交易者的净收益是__港元。 A．-5000 B．2500 C．4900 D．5000 5、以下关于套利行为描述正确的是__。 A．消除了价格变动的风险 B．提高了期货交易的活跃程度 C．保证了套期保值的顺利实现 D．促进交易的流畅化和价格的合理化 6、在美国期货市场，助理中介(AP)为__介绍客户。 A．介绍经纪商(IB) B．场内经纪人 C．商品基金经理 D．期货交易顾问(CTA) 7、下列关于期权执行价格的描述，不正确的是__。 A．对看涨期权来说，其他条件不变的情况下，执行价格提高，则期权内涵价值减少 B．对看跌期权来说，其他条件不变的情况下，当标的物的市场价格等于或高于执行价格时，内涵价值为零 C．一般来说，执行价格与标的物的市场价格差额越大，时间价值就越小 D．对看涨期权来说，标的物价格超过执行价格越多，内涵价值越小 8、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。 A：40％ B：50％ C：80％ D：60％ 9、期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循____的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 A：将最好的产品销售给投资者 B：将适当的产品销售给适当的投资者 C：尽量多的产品销售给投资者 D：将收益最好的产品销售给投资者 10、下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有__。 A．黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格 B．黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量 C．马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格 D．田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落11、期货交易不具备__特点。 A．合约标准化 B．背书转让 C．每日无负债结算 D．双方约定价格对冲 12、跨商品套利可分为两种情况，一是相关商品间的套利，二是原料与成品间的套利，下列交易活动中属于跨商品套利的有__。 A．小麦/玉米套利 B．玉米/大豆套利 C．大豆提油套利 D．反向大豆提油套利 13、期货市场的组织结构由__组成。 A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供结算服务的结算机构 C．提供代理交易服务的期货公司 D．进行期货交易的投资者 14、在卖出合约后，如果价格上升则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利，这称为____ A：买低卖高 B：卖高买低 C：平均买低 D：平均卖高 15、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核。 A．每季 B．每月 C．每周 D．每日 16、下列针对投资基金的表述，正确的有__。 A．投资基金实行的是一种集合投资制度 B．投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具 C．投资基金在本质上是一种金融信托 D．投资基金执行按资分配的法则 17、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由承担． A：客户 B：期货公司 C：期货经纪人 D：期货交易所 18、执行价格为1080美分／蒲式耳的大豆看涨期权。若此时市场价格为ll00美分／蒲式耳，则该期权属于____