- 1、本文档共3页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
C17015S融资融券客户资格管理
融资融券客户资格管理
倒计时:00:39:52
单选题 (共3题,每题10分)
1 . 下列哪项属于非客户原因导致融资融券授信额度被调整的?( )
A.维持担保比例触及警戒线或平仓线,且客户未按证券公司规定追加担保物
B.客户发生强制平仓情形
C.客户资信状况发生重大变化,对其偿还融资融券债务产生不利影响
D.证券公司净资本变化导致单个客户融资或融券规模超过以净资本为核心的风控指标
2 . 证券公司与客户签订融资融券合同前,应当明确告知客户权利、义务及风险,特别是( )。
A.关于融资、融券的利息(费用)的计算方式
B.关于客户清偿债务的方式
C.关于融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
D.关于违约处置的风险控制安排
3 . 在融资融券客户征信过程中,需结合客户反洗钱风险等级进行强化身份识别,是出于以下哪项规章制度的要求?( )
A.《证券公司融资融券业务管理办法 》
B.《证券公司投资者适当性制度指引》
C.《证券公司反洗钱工作指引》
D.《融资融券合同必备条款》、《融资融券交易风险揭示书必备条款》
多选题(共4题,每题 10分)
1 . 证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务,应当了解客户哪些信息?( )
A.姓名(或名称)、身份、住址、职业等基本信息
B.财务状况、投资知识
C.投资经验、投资目标
D.风险偏好
2 . 以下哪些属于客户诚信记录的评估内容?( )
A.从事证券交易时间
B.投资盈利能力
C.在证券公司的违约处置或强制平仓记录
D.信用报告显示的信用记录
3 . 以下哪些属于客户投资经验的评估内容?( )
A.从事证券交易时间
B.投资盈利能力
C.在证券公司的违约处置或强制平仓记录
D.信用报告显示的信用记录
4 . 《证券公司融资融券业务管理办法》所称专业机构投资者是指( )。
A.经国家金融监管部门批准设立的金融机构及其管理的金融产品
B.具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易经历的机构和自然人
C.经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品
D.风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级的机构和自然人
判断题(共3题,每题 10分)
1 . 客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当拒绝销售或提供。( )
???对?????? ???错
2 . 问题授信指证券公司无法实施强制平仓以了结债务或实施强制平仓后仍不能收回资金证券及利息等的融资融券授信。( )
???对?????? ???错
3 . 对于单一委托人或一对一金融产品,当委托人与本证券公司存在关联关系时,证券公司不得为金融产品开立信用账户。( )
???对?????? ???错
提交
您的测试答卷将提交
是否要离开
您可能关注的文档
- 2018数学中考综合复习题.doc
- 不折腾暠与法治国家建设.PDF
- 不自律,是怎样慢慢摧毁一个人的.PDF
- 与北京医师协会全科医师分会订立健康管理服务合作协议.PDF
- 与孩子们面对面交流活动后的感受之一.PDF
- 2018最新版二年级语文下册课外知识竞赛(附答案).doc
- 专业名称071300生态学.doc
- 专业技能考课程综合成总分(课程.PDF
- 2018海南省《宗教事务条例》知识竞赛满分答案.doc
- 专门课程(必修30学分、选修50学分,合计80学分).PDF
- 湿电子化学品项目可行性分析报告.docx
- [其他地区]2024年西藏日喀则市事业单位招聘264人笔试历年高频考点(难、易错点)附带答案详解.docx
- 微污染防控设备项目可行性分析报告.docx
- 聚醚醚酮项目可行性分析报告.docx
- 智能包装项目可行性分析报告.docx
- [其他地区]2024年新疆博州招聘中学教师20人笔试历年高频考点(难、易错点)附带答案详解.docx
- [南京]2023年江苏南京市鼓楼区教育局所属学校招聘教师105人笔试历年高频考点(难、易错点)附带答案详解.docx
- 2024年麦克风项目可行性分析报告.docx
- [北京]2023年北京石景山区卫生健康委所属事业单位招聘笔试历年高频考点(难、易错点)附带答案详解.docx
- 2024年铸造机械项目可行性分析报告.docx
最近下载
- 2023年广东省6月普通高中学业水平考试历史试题及答案 .pdf VIP
- 建设项目对自然保护区自然资源、自然生态系统和主要保护对象影响评价技术规范.pdf
- JTG3430-2020 公路土工试验规程.docx
- TWJ-6DS电气文件0907.doc
- 2023年海南大学网络工程专业《操作系统》科目期末试卷A(有答案).docx VIP
- 2023年IATF16949汽车质量管理体系解读之内部审核控制程序(内含全套表格).docx VIP
- 2023年湖北第二师范学院汉语言文学专业《现代汉语》期末试卷A(有答案).docx VIP
- 统计执法资格考试题库.doc VIP
- jackson电动力学习题答案.pdf
- 宁波大学2021学年度第二学期《概率论与数理统计》期末考试试卷(A卷)及参考答案.docx
文档评论(0)