浙江省能源集团有限公司2019年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

浙江非可律师事务所 地址：杭州市 上城区 望江东路332号 中豪·望江国际大厦4幢1005室 电话：0571 传真：0571 邮政编码：310009 ______________________________________________ ___ 浙江非可律师事务所 关于浙江省能源集团有限公司发行2019 年度第一期超短期融资券 之 法律意见书 致: 浙江省能源集团有限公司 浙江非可律师事务所(下称 “本所”)接受浙江省能源集团有限公司（下称 “发行人”） 的委托，担任发行人 2019 年度第一期超短期融资券(下称 “本期超短期融资券”)发行的 特聘专项法律顾问，现指派卢方舟律师、谭舒瑜律师（下称 “本所律师”）就发行人发行 本期超短期融资券事宜，出具本法律意见。 本所出具本法律意见书的法律依据： 1、《中华人民共和国中国人民银行法》（下称 “《中国人民银行法》”）； 2、《中华人民共和国公司法》（下称 “《公司法》”）； 3、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（下称 “《管理办法》”）； 4、《银行间债券市场非金融企业融资工具发行注册规则》（下称 “《注册规则》”）； 5、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》（下称 “《业务规程》”）； 6、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（下称 “《募集说明书 指引》”）； 7、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等。 本所律师根据上述法律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、本法律意见书依据签署日前已经发生或存在的法律事实以及中国现行有效的有关 法律、法规、规章及规则指引发表法律意见。 2、本所仅就与本期超短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、 审计、信用评级（包括但不限于偿债能力）等专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及 会计、审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味 着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 3、本所律师已对与出具本法律意见书有关的所有文件资料进行审查判断，并据此出具 法律意见；对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖 于有关部门及其他有关单位出具或提供的证明文件。 4、发行人已向本所律师保证，其已向本所律师提供了出具本法律意见书所必需的全部 有关事实材料，并且有关书面材料是真实有效的，无任何重大遗漏及误导性陈述，其所提 供的复印件与原件一致。 5、本所律师已经严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期超短期融 资券发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈 述及重大遗漏。 6、本所律师同意将本法律意见书作为本期超短期融资券备案所必备的法律文件，随其 他材料一同报送，并将根据交易商协会的意见修改，修改后定稿的法律意见书将作为公开 披露文件，并承担相应的法律责任。 基于上述，本所律师发表法律意见如下： 一、关于发行主体 1、发行人的法律地位：发行人依据中华人民共和国法律设立于2001 年3 月21 日， 持有浙江省工商行政管理局颁发的注册号为 330000000054307 的《企业法人营业执照》， 公司注册地址：杭州市天目山路152 号浙能大厦，公司办公地址：杭州市天目山路152 号 浙能大厦。注册资本为人民币100 亿元，法定代表人为童亚辉。2016 年4 月7 日，发行人 取得统一社会信用代码为913300007276037692 的营业执照。 根据发行人的确认和本所律师核查，发行人是依法设立的国有独资有限责任公司，其 设立已经获得法律所要求的批准，设立过程履行了有关的法定程序，是一家依法设立并有 效存续的具有独立民事主体地位的公司法人。