保利久联控股集团有限责任公司2019年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京盈科 （贵阳）律师事务所关于 保利久联控股集团有限责任公司 发行2019年度第一期超短期融资券 之 法律意见书 Tel/电话：0851 Fax/传真：0851 Add/地址：贵州省贵阳市南明区花果园B南区国际金融街6号21层 PostCode/邮编：550000 Email/电邮：923885056@ Website/网址： 纽约、伦敦、维罗纳、米兰、布达佩斯、圣保罗、里约热内卢、首尔、悉尼、伊斯坦布尔、华沙、波 兹南、格但斯克、墨西哥城、布鲁塞尔、特拉维夫、芝加哥、新加坡、迪拜、里斯本、马德里、瓦伦 西亚、莫斯科、香港、台北、雅典摩纳哥、巴塞罗那、柏林、布拉迪斯拉发、布拉格、苏黎世、哈萨 克斯坦、吉尔吉斯斯坦、蒙古 北京、上海、广州、沈阳、天津、昆明、厦门、武汉、南京、青岛、苏州、长沙、成都、呼和浩特、 济南、深圳、长春、大连、郑州、贵阳、南宁 6 21 地址：贵州省贵阳市花果园国际金融街 号楼 层 电话：0851 传真：0851 致：保利久联控股集团有限责任公司 根据北京盈科 （贵阳）律师事务所 （以下简称 “本所”）与保利 久联控股集团有限责任公司 （以下简称 “发行人”或 “公司”）签订 的《聘请专项法律顾问协议》的约定，本所作为发行人在中国境内发 行2019年度第一期7亿元人民币超短期融资券 （以下简称 “本期融资 券”）的特聘专项法律顾问，本所根据 《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业融资工具发 行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务 规则》、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》、《银 行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程 （试行）》等有关法 律、行政法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，就本期融资券发行的相关事宜进行核查并 出具本法律意见书。 6 21 地址：贵州省贵阳市花果园国际金融街 号楼 层 电话：0851 传真：0851 目 录 目录 释义与简称1 声 明3 正 文5 一、发行人主体5 （一）发行人的主体资格5 （二）发行人的设立及历史沿革5 二、发行人本期发行程序8 （一）董事会的授权及批准8 （二）股东会的授权及批准8 （三）交易商协会注册8 （四）交易商协会备案9 三、发行人发行本期融资券的发行文件及发行有关机构9 （一）募集说明书9 （二）评级机构及评级报告10 （三）发行人律师及法律意见书11 （四）审计机构及审计报告12 （五）承销机构13 四、与本次融资券发行有关的重大法律事项和潜在法律风险15 （一）发行人已发行且尚未偿还的债务融资工具 15