天津2017年上半年期货从业资格《法律法规》试题.docVIP

天津2017年上半年期货从业资格《法律法规》试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、期货投机的一般性的资金管理要领有______。 A．投资额应限定在全部资本的1/4至1/2以内为宜 B．根据资金量的不同，投资者在单个品种上的最大交易资金应控制在总资本的10%～20%以内 C．在单个市场中的最大总亏损金额宜控制在总资本的5%以内 D．在任何一个市场群中所投入的保证金总额宜限制在总资本的20%～30%以内 2、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于____ A：1年 B：5年 C：10年 D：20年 3、为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是． A：收付、存取或者划转期货保证金 B：以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务 C：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险 D：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露 4、在需求和供给同时减少的情况下____ A：均衡价格和均衡交易量都将下降 B：均衡价格将下降，均衡交易量的变化无法确定 C：均衡价格的变化无法确定，均衡