商业银行合规奖品管理实用手册.docVIP

PAGE PAGE 1 为了便于商业银行识别评估合规风险，有效实施合规管理，本书全面系统地收录了1986年至2007年间发布的、与我国商业银行合规管理密切相关的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、司法解释以及行业自律准则。本书由交通银行法律合规部根据工作实践经验，以效力层次、监管领域、业务种类以及发布时间等分类标准编制而成，内容全面，编排科学，查阅便利，是商业银行合规管理人员、法律人员和业务人员必备的实用工具书。 目录 目??? 录 Compliance and the compliance function in?banks? ……………………………………(1) 附：合规与银行内部合规部门(2005年4月)? ………………………………………(8) 商业银行合规风险管理指引(2006年10月25日)………………………………………(12) 第一章法??? 律 中华人民共和国中国人民银行法(2003年12月27日修正)……………………………(16)中华人民共和国银行业监督管理法(2006年10月31日修正)………………………(19)*附：中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在金融监管方面分工合作的备忘录(2004年7月27日) ①中国银行业监督管理委员会监管职责分工和工作程序的暂行规定(2004年5月11日)?*中国银行业监督管理委员会法律工作??? 规定(2005年11月26日)? 中国人民银行、银监会关于清理第一批??? 110件规章和规范性文件的公告??? (2004年12月17日)? *中国人民银行、银监会关于清理第二批??? 74件规章和规范性文件的公告??? (2007年1月16日)中华人民共和国商业银行法(2003年12月? 27日修正)…………………………………(23)*中华人民共和国证券法(2005年lO月27??? 日修订)*中华人民共和国保险法(2002年12月28??? 日修订)*中华人民共和国信托法(2001年4月28??? 日)中华人民共和国反洗钱法(2006年10月31? 日)? …………………………………………(29)中华人民共和国民法通则(1986年4月12? 日)? …………………………………………(32)? *附：最高人民法院关于贯彻执行《中华??? 人民共和国民法通则》若干问题的意??? 见(试行)(1988年1月26日)中华人民共和国物权法(2007年3月16? 日)? …………………………………………(41)中华人民共和国合同法(1999年3月15? 日)? …………………………………………(53)? *附：最高人民法院关于适用《中华人民??? 共和国合同法》若干问题的解释(一)??? (1999年12月1)中华人民共和国担保法(1995年6月30? 日)? …………………………………………(74)? *附：最高人民法院关于适用《中华人民??? 共和国担保法》若干问题的解释??? (2000年12月8)中华人民共和国票据法(2004年8月28日修正)………………………………………(79)*附：最高人民法院关于审理票据纠纷案??? 件若干问题的规定(2000年11月??? 14)*中华人民共和国证券投资基金法(2003??? 年10月28日)中华人民共和国公司法(2005年10月27日? 修订)………………………………………(85)? *附：最高人民法院关于适用《中华人民??? 共和国公司法》若干问题的规定??? (一)(2006年4月28日)*中华人民共和国企业破产法(2006年7??? 月28日)*中华人民共和国会计法(1999年lO月31??? 日)*中华人民共和国价格法(1997年12月29??? 日)*中华人民共和国反垄断法(2007年8月①由于篇幅所限，带“*”号文件收录在光盘中。?? 30日)*中华人民共和国反不正当竞争法(1993??? 年9月2日)? *附：中国人民银行关于规范银行业市场竞??? 争行为的通知(2002年11月21日)*中华人民共和国行政许可法(2003年8??? 月27日)*中华人民共和国行政复议法(1999年4??? 月29日)? *附：中华人民共和国行政复议法实施条??? 例(2007年5月29日)*中华人民共和国行政诉讼法(1989年4??? 月4日)? *附：最高人民法院关于执行《中华人民??? 共和国行政诉讼法》若干问题的解释??? (1999年11月24日)*中华人民共和国行政处罚法(1996年3??? 月17日)*中华人民共和国刑法(节录)(199