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第五章;学习目标;什么是国家：集权机制与分权机制的不同 选民与政治家：代议制民主 政治家与官僚：监督与制衡 政府和私人部门：规制;第一节 什么是国家：集权机制与分权机制的不同 ; 集权制有两个显著的特点：首先，在集权机制下，影响配置的决策是权威选择的结果，每个个体能否影响决策取决于其是否构成权策的一部分；其次，每个个体的行动是被迫的，不论个体是否愿意接受权威做出的决策。 集权机制的核心是国家，我们用“国家”来指代集权机制。 ;国家存在的基础 （一）社会利益没有冲突的情形 当社会没用利益冲突的时候，集体决策的结果就是每个人都想达到的结果。有的时候，尽管社会没有利益冲突，但是个体之间存在意见分歧。在这种情况下，集体决策的结果不需要强制执行，但是集体决策可以提供正确的观点。 （二）囚徒困境的情形 在囚徒困境的情形下，通过采取分权的方式决定，即每个人单独决定将做什么，集体将达到的状态，会严格劣于个体进行投票，然后强制执行投票所做出的决策时所达到的状态。 （三）利益完全冲突的情形 如果社会没有任何共同利益，有人得即有人失，资源的配置一定需要强制执行，资源配置的体制一定是集权机制。;国家的目标 由于国家的存在基础是多元的，国家的目标也是多元的。与国家的存在基础相对应，国家提供的基本服务要服从于两个基本目标：最求社会共同利益与追求特殊利益集团利益。下面以产权制度安排为例说明： 第一，当经济主体之间的利益结构主要是产权保护的囚徒困境时，国家的主要目标是提供秩序、安全和保护。 第二，经济主体之间的利益结构是冲突的，没有一种产权制度能够实现社会的帕累托改进，那么国家的主要目标是通过产权制度的安排，最大限度地维护特殊利益集团的利益。 国家的多重目标使得国家的行为存在一定的矛盾。一方面，国家要通过产权保护、统一度量衡标准来降低交易费用和实现社会的最大化目标；另一方面，国家会通过一个有利于特殊利益集团的产权结构而无视它对效率的影响。; 我们用一个类似于芬德雷·威尔逊的模型来说明国家行为的矛盾性。 模型假定一个经济中有两个行为主体——政府与企业，两种生产要素——劳动 和资本 ，一种产品Y，它由私人企业提供。产品生产函数为柯布道格拉斯形式： 其中， ，K为资本，L为企业的劳动力投入，G为政府的劳动力投入， 。博弈的时序是，政府首先选择一个所得税的税率t，然后企业做生产决策，工人选择在企业就业或者在公共部门就业。国家获得税收tY，为满足预算约束，公共部门的工资为 。我们首先考虑一个契约型的政府，它追求社会产出的最大化。为最大化社会产出，政府税收应该保证劳动力市场能够有效运行，即保证政府部门的劳动力的边际生产力等于企业部门的边际生产力： ; 得到有效的劳动力配置： 相应的社会产出为： 税率t要保证政府的税收足以支付公务员的工资，即满足条件： ; 所以有： 下面我们考虑一个被某利益集团控制的掠夺性的政府，政府的目标是最大化政府的财政盈余。 政府的收入来自税收，支出是公务员的工资支出。注意，我们应用了企业工人的工资水平与公务员工资水平相同的条件。假设政府能够控制公务员的数量G，但不能选择税率水平。税率定为 ，由某些代议机构所控制，或者由传统习惯所保护。这样政府的问题为： ; 我们令上述问题的解为 。为比较 和 的大小 ，考虑在 点，政府倾向于增加还是减少公务员的规模。显然，最求政府财政盈余最大化的政府会减少公务员的数量。这意味着它们对应的产出 总是小于 。这放映了国家目标和产权目标之间的冲突：如果国家的目标是最大化社会产出，政府的规模达到最优；如果国家的目标是最大化政府的财政盈余，也就是说，某些利益集团控制政府，通过政府的财政收入来收取租金，那么政府的规模小于最优规模，政府的公共服务不足。 最后，政府的公务员，作为利益集团代理人，可能形成一个官僚集团。该集团不能有效执行利益集团的决策，而是追求利益的最大化。假定官僚集团的目标是通过扩大政府的规模来增强集团的实力。在这种情况下，政府的规模将达到预算约束下的最大规模。令 为政府官员选择的政府规模，那么有： 所以，政府官员选择的政府规模将大于最优的政府规模。;国家结构