合格投资者适当性制度.docxVIP

PAGE \* MERGEFORMAT 1 名扬投资管理有限公司 投资者适当性管理制度 总则 为保障名扬投资管理有限公司（以下简称公司）基金募集业务的规范、健康运行，保护投资者的合法权益，控制基金销售业务风险，现依据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行） 》、《证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《私募投资基金募集行为管理办法》等相关法律法规及公司规定，制定本办法。 公司各部门应严格执行本办法，审慎评估投资者的风险认知水平和风险承受能力，为适当的投资者提供资产管理服务。 业务部门和风控部门应当指导投资者根据相关法律法规要求，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身的经济实力、风险承受能力进行自我评估，审慎决定是否参与基金投资业务。 公司执行两级审核，由业务部门评估岗作出初评，风控部复核岗进行复核评估。 公司必须严格执行实名制销售、实名制管理要求和私募基金合格投资者适当性评估要求。 适当性管理部门和岗位职责 风控部负责根据合格投资者适当性的相关规定，制定公司的适当性制度，完善内部分工与业务流程，负责组织合格投资者适当性制度环节的落实。 风控部负责以下投资者适当性管理的日常工作： 对业务部门评估岗提交的投资者适当性制度材料、书面承诺、调查问卷等，审查客户提交资料