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2018年股权激励股票发行方案（修订稿）
公告编号：2018-097
证券代码：835572 证券简称：诺泰生物 主办券商：南京证券
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限
公司
2018 年股权激励股票发行方案
（修订稿）
（住所：连云港经济技术开发区临浦路28 号）
主办券商
（住所：南京市江东中路389 号）
2018 年12 月
公告编号：2018-097
声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此
变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
- 1 -
公告编号：2018-097
目录
声明 - 1 -
目录 - 2 -
一、公司基本信息 - 4 -
二、发行计划 - 4 -
（一）发行目的 - 4 -
（二）发行对象及现有股东的优先认购安排 - 4 -
（三）认购方式 - 10 -
（四）发行价格 - 10 -
（五）发行股份数量、预计募集资金总额 - 10 -
（六）董事会决议日至股份认购股权登记日期间预计将发生权益分派的事项，及本次发行
数量和发行价格是否需作相应调整的说明- 11 -
（七）本次发行股票有限售安排，发行对象有自愿锁定的承诺- 11 -
（八）本次发行前资本公积、滚存未分配利润的处置方案- 11 -
（九）本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项- 11 -
（十）本次发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况- 11 -
三、前一次发行募集资金使用情况及本次发行募集资金用途 - 12 -
（一）公司前一次发行募集资金使用情况 - 12 -
（二）本次募集资金用途及必要性和可行性分析 - 14 -
四、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 - 14 -
（一）公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联关系及同业竞争等变
化情况 - 14 -
（二）本次发行对其他股东权益或者其他类别股东权益的影响 - 14 -
（三）本次发行前后公司实际控制人、第一大股东未发生变化 - 15 -
（四）与本次发行相关特有风险的说明 - 15 -
五、其他需要披露的重大事项 - 15 -
六、附生效条件的股票认购合同的主要内容摘要 - 15 -
（一）合同主体 - 15 -
（二）认购方式及支付方式 - 16 -
（三）合同的生效条件和生效时间 - 16 -
（四）合同附带的任何保留条款、前置条件 - 16 -
（五）自愿限售及持有安排 - 16 -
（七）违约责任条款 - 16 -
（八）纠纷解决机制 - 16 -
（九）终止备案审查时的退款安排 - 16 -
七、本次股票发行相关中介机构信息 - 17 -
（
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