广东金融高新区股权交易中心会员管理暂行办法(试行).docxVIP

广东金融高新区股权交易中心会员管理暂行办法 第一章 总则 第一条 为规范广东金融高新区股权交易中心（以下简称“本交易中心”）会员管理，根据《广东金融高新区股权交易中心业务管理制度》等相关规定，制定本办法。 第二条 本交易中心会员分为推荐会员、服务会员以及交易会员。其中，推荐会员为证券公司、银行以及投资管理机构等机构；服务会员为会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、保险公司、投资担保公司、投资咨询公司、小额贷款公司、融资租赁公司及各商会、协会等机构；交易会员为可以开展证券经纪业务等的专业机构。 各机构在本交易中心开展相关业务前，应当向本交易中心申请，经审核同意后方可成为会员。 未经审核同意的机构不得在本交易中心开展相关业务。 第三条 本交易中心的会员及其董事、监事、高级管理人员和相关业务人员，应当遵守法律法规和本交易中心相关规定，勤勉尽责、诚实守信，接受本交易中心的自律管理。 第二章 会员资格及管理 第四条 本交易中心推荐会员可以申请开展的业务包括：推荐公司挂牌、股权定向增资、私募债承销、投资咨询以及其他可以依法开展的业务。 本交易中心服务会员可以申请开展的业务包括：为公司股份改制、推荐挂牌、定向增资、股权质押、私募债发行等提供审计、验资、法律、评估、咨询、担保及其他专业服务，并对其出具的报告承担相应责任。 本交易中心交易会员可以申请开展的业务包括：介绍开户以及其他可以依法开展的业务。 第五条 申请成为本交易中心会员，应同时具备下列基本条件： （一）依法设立的机构或组织； （二）具有良好的信誉和经营业绩； （三）认可并遵照执行本交易中心业务规则，按规定缴纳有关费用； （四）最近十二个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门的行政处罚； （五）本交易中心规定的其他条件。 第六条 申请推荐公司挂牌、股权定向增资业务的推荐会员，除应具备本办法第五条所规定的基本条件外，还应当具备下列条件： （一）最近一期末经审计机构确认的净资产均不少于人民币1000万元，或基金管理规模不低于人民币1亿元； （二）设立推荐业务专门部门，具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员； （三）具有开展公司挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验； （四）建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度以及其他推荐业务管理制度； （五）本交易中心规定的其他条件。 第七条 申请私募债挂牌业务的推荐会员，除应具备本办法第五条所规定的基本条件外，还应当具备下列条件： （一）最近一期末经审计机构确认的净资产均不少于人民币2000万元，或基金管理规模不低于人民币3亿元； （二）具备开展私募债承销业务所需的专业人员和技术设施； （三）具有开展公司挂牌上市、债券承销、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验； （四）已建立健全私募债承销业务的实施方案和规则； （五）本交易中心规定的其他条件。 第八条 推荐会员存在下列情形之一的，不得从事该公司推荐挂牌、股权定向增资、私募债承销等相关业务： （一）持有该公司百分之二十五以上的股份或股权，或者是其前三大股东之一； （二）该公司持有推荐会员百分之二十五以上的股份或股权，或者是其前三大股东之一； （三）推荐会员前十名股东中任何一名股东为该公司前三大股东之一； （四）推荐会员与该公司之间存在其他影响其公正履行职责的关联关系。 第九条 申请成为本交易中心服务会员的会计师事务所，除应具备本办法第五条所规定的基本条件外，还应当具备下列条件： （一）具有注册会计师资格的人员数量在12人以上； （二）上一年度营业收入不少于人民币300万元； （三）会计师事务所依法设立3年以上。 第十条 申请成为本交易中心服务会员的律师事务所，除应具备本办法第五条所规定的基本条件外，还应当具备下列条件： （一）具有律师资格的人员数量在10人以上； （二）上一年度营业收入不少于人民币300万元； （三）律师事务所依法设立3年以上。 第十一条 申请成为本交易中心服务会员的资产评估事务所，除应具备本办法第五条所规定的基本条件外，还应当具备下列条件： （一）具有资产评估师资格的人员数量在6人以上； （二）上一年度营业收入不少于人民币300万元； （三）资产评估事务所依法设立3年以上。 第十二条 申请成为本交易中心的交易会员，除应具备本办法第五条所规定的基本条件外，还应当具备下列条件之一： （一）经过国家金融管理部门依法批准设立的，具备证券经纪业务资格的证券公司； （二）经本交易中心认可的其他机构。 第十三条 会员机构申请成为会员时，应向本交易中心提交下列文件： （一）申请书； （二）入会登记表； （三）自律承诺书； （四）会员入会协议书； （五）营业执照或其他合法执业证照； （六）本交易中心要求的其他文件。 上述文件中的有关复印件