内部重大讯息处理暨防範内线交易管理作业程序.PDFVIP

內部重大訊息處理暨防範內線交易管理作業程序 第一條 目 的 為避免本公司或內部人因未諳法規 ，誤觸或有意觸犯內線交易相關規定 ，造成 公司或內部人訟案纒身或損及聲譽等情事 ，特訂立本作業程序防範內線交易， 以維護投資人及本公司權益 。 第二條 範 圍 本公司防範內線交易之管理作業 ，應適用本作業程序之規定，但其他法律另有 規定者 ，從其規定。 第三條 定 義 一、內部人 ： 依據證券交易法上對公司內部人所為規範 ，其內部人範圍包括本公司之董 事、監察人 、經理人及持股超過股份總額百分之十股東；內部人之關係人 則包括 （一）內部人之配偶、未成年子女及利用他人名義持有者（二）法 人董事 （監察人）代表人 、代表人之配偶、未成年子女及利用他人名義持 有者 ，以上皆屬本公司之內部人 。 二、內線交易規範對象 ：除前揭內部人外，尚包括基於職業或控制關係獲悉消 息之人 ，以及自內部人獲悉消息之消息受領人。 第四條 職 責 一、本公司董事長室負責本作業程序之制定及維護 。 二、本公司發言人負責對外發布公司重大訊息 。 第五條 作業內容 一、本公司依據證券交易法第一五七條之一第一項規定之下 列各款之人 ，均 屬禁止內線交易規定之適用範圍 ，包括： (1) 本公司之董事 、監察人、經理人及依公司法第二十七條第一項規定受 指定代表行使職務之自然人(依公司法第二十七條第一項規定 ，政府或 法人為股東時 ，得當選為董事或監察人 。但頇指定自然人代表行使職 務)。 (2) 持有本公司之股份超過百分之十之股東 。 (3) 基於職業或控制關係獲悉消息之人 。 (4) 喪失前三款身分後 ，未滿六個月者。 (5) 從前四款所列之人獲悉消息之人 。 另依據證券交易法第二十二條之二規定 ，本公司之董事、監察人、經理人 或持有本公司股份超過百分之十之股東 ，其持股應包括其配偶、未成年子 女及利用他人名義持有者 。 二、內線交易 ： 內線交易規範對象違反證券交易法第一五七條之一第一項及第二項規定者 ， 即構成內線交易 ，其法令規定如下： (1) 實際知悉本公司有重大影響其股票價格之消息時 ，在該消息明確後，未 公開前或公開後十八小時內 ，不得對本公司之上市或在證券商營業處所 買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券 ，自行或以他人名義買入或 賣出 。 (2) 實際知悉發行股票公司有重大影響其支付本息能力之消息時 ，在該消息 明確後 ，未公開前或公開後十八小時內，不得對本公司之上市或在證券 商營業處所買賣之非股權性質之公司債 ，自行或以他人名義賣出。 三、依證券交易法第一五七條之一第五項規定 ，重大影響本公司股票價格之消息 範圍包括 ： (1) 涉及本公司之財務 、業務，對本公司股票價格有重大影響，或對正當投 資人之投資決定有重要影響之消息 ； (2) 涉及該證券之市場供求 、公開收購，其具體內容對本公司股票價格有重 大影響 ，或對正當投資人之投資決策有重要影響之消息。 四、重大影響股票價格之消息 ，其公開方式依「證券交易法第一五七條之ㄧ第四 項重大消息範圍及其公開方式管理辦法」規定 ： (1) 涉及本公司財務 、業務面之重大消息，其公開方式係指經本公司輸