上要求.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 联交所上市决策43-3 (续) * 中国法律意见亦须确认，有关结构性合约不会在中国合同法下被视为“以合法形式掩盖非法目的”而定作无效 进行受限制业务的上市申请人须证明其已采取所有合理的步骤，以符合所有适用的中国规则（对外国所有权进行限制的除外） 若中国法律/规例具体订明禁止外商投资者使用任何协议或合约安排去控制或营运个别限制外商投资业务（譬如中国的网络游戏业务），中国法律意见书须： 确认: 有关结构性合约的使用并不违反该等法律/规例； 有关结构性合约不会在该等法律/规例下被视为失效或无效；及 此法律意见须有适当监管机构作出的保证支持（如可能），以证实有关结构性合约的合法性 联交所上市决策43-3 (续) * 利用VIE 架构的上市申请人及其保荐人须： 提供其在业务营运中采用结构性合约的原因 法律允许申请人无须采用结构性合约方式经营业务时，取消结构性合约安排。国内OPCOs的股东必须承诺，在取消结构性合约时，如申请人收购国内OPCOs的股份时，国内OPCOs的股东必须将收到的任何代价交回申请人 确保结构性合约： 包括一项授权文件，即国内OPCOs的中国股东授予申请人董事（及其继任人行使中国股东所有权利的权力 载有解决争议