信息安全等级保护监督检查记录单.doc

信息安全等级保护监督检查记录单　　 检查内容　　 检查结果　 （如否说明情况）　　 一、等级保护工作部署和组织实施情况　　　 1-1是否下发开展信息安全等级保护工作的文件，出台有关工作意见或方案，了解组织开展信息安全等级保护工作情况　 □是 □否　　 1-2是否建立或明确安全管理机构，落实信息安全责任，落实安全管理岗位和人员　 □是 □否　　 1-3是否依据国家信息安全法律法规、标准规范等要求制定具体信息安全工作规划或实施方案　 □是 □否　 1-4是否制定本行业、本部门信息安全等级保护行业标准规范并组织实施　　　 □是 □否　　 二、信息系统安全等级保护定级备案情况　　　 2-1是否有未定级、备案信息系统（如有了解其情况），第一级信息系统定级是否准确　 □是 □否　 2-2现场查看备案的信息系统，核对备案材料。备案单位提交的备案材料与实际情况是否相符合　 □是 □否　 2-3是否补充提交《信息系统安全等级保护备案登记表》表四中有关备案材料　 □是 □否　 2-4信息系统所承载的业务、服务范围、安全需求等是否发生变化，信息系统安全保护等级是否变更　　　 □是 □否　　 2-5新建信息系统是否在规划、设计阶段确定安全保护等级并备案　 □是 □否　　　 三、信息安全设施建设情况和信息安全整改情况　　 3-1是否部署和组织开展信息安全建设整改工作　　　 □是 □否　　 3-2是否制定信息安全建设规划、信息系统安全整改方案　 □是 □否　 3-3是否按照国家标准或行业标准建设安全设施，落实安全措施　 □是 □否　　 四、信息安全管理制度建立和落实情况　　 4-1是否建立基本安全管理制度，包括机房安全管理、网络安全管理、系统运行维护管理、系统安全风险管理、资产和设备管理、数据及信息安全管理、用户管理、备份与恢复、密码管理等制度　 □是 □否　 4-2是否建立安全责任制，系统管理员、网络管理员、安全管理员、安全审计员是否与本单位签订信息安全责任书　　　 □是 □否　　 4-3是否建立安全审计管理制度、岗位和人员管理制度　 □是 □否　　 4-4是否建立技术测评管理制度，信息安全产品采购、使用管理制度　　　 □是 □否　　　 4-5是否建立安全事件报告和处置管理制度，制定信息系统安全应急处置预案，定期组织开展应急处置演练　　　 □是 □否　 4-6是否建立教育培训制度，是否定期开展信息安全知识和技能培训　 □是 □否　　 五、信息安全产品选择和使用情况　 5-1是否按照《管理办法》要求的条件选择使用信息安全产品　　　 □是 □否　　　 5-2是否要求产品研制、生产单位提供相关材料。包括营业执照，产品的版权或专利证书，提供的声明、证明材料，计算机信息系统安全专用产品销售许可证等　 □是 □否　　　 5-3采用国外信息安全产品的，是否经主管部门批准，并请有关单位对产品进行专门技术检测　　 □是 □否　　　 六、聘请测评机构开展技术测评工作情况　 6-1是否按照《管理办法》的要求部署开展技术测评工作。对第二级重要信息系统和第三级信息系统每年开展一次技术测评，对第四级信息系统每半年开展一次技术测评　　　 □是 □否　 6-2是否按照《管理办法》规定的条件选择技术测评机构　　　 □是 □否　　　 6-3是否要求技术测评机构提供相关材料。包括营业执照、声明、证明及资质材料等　　　 □是 □否　　 6-4是否与测评机构签订保密协议　 □是 □否　　 6-5是否要求测评机构制定技术检测方案　　 □是 □否　 6-6是否对技术检测过程进行监督，采取了哪些监督措施　　　 □是 □否　　　 6-7是否出具技术检测报告，检测报告是否规范、完整，检查结果是否客观、公正　　 □是 □否　　　 6-8是否根据技术检测结果，对不符合安全标准要求的，进一步进行安全整改　　　 □是 □否　　 七、定期自查情况　　 7-1是否定期对信息系统安全状况、安全保护制度及安全技术措施的落实情况进行自查。第二级重要信息系统和第三级信息系统是否每年进行一次自查，第四级信息系统是否每半年进行一次自查　　　 □是 □否　　　 　 7-2经自查，信息系统安全状况未达到安全保护等级要求的，运营、使用单位是否进一步进行安全建设整改　 □是 □否　 八、其它安全检查情况说明　　 　　　 　 　　 　 　　 　　 　　 　 　 　　 　 　 　　　 此记录由公安机关存档　　 （公安机关印章）　 年 月 日