关于北控绿产（青海）新能源股份有限公司挂牌申请文件的第.PDFVIP

关于北控绿产（青海）新能源股份有限公 司挂牌申请文件的第一次反馈意见 北控绿产（青海）新能源股份有限公司并西南证券股份有限 公司: 现对由西南证券股份有限公司 （以下简称“主办券商”） 推荐的北控绿产（青海）新能源股份有限公司（以下简称“公 司”）及其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全 国股转系统”）挂牌并公开转让的申请文件提出反馈意见，请 公司与主办券商予以落实，将完成的反馈意见回复与主办券 商内核/质控部门编制反馈督查报告 （模板见附件一），通过 全国股转系统业务支持平台一并提交。 一、公司特殊问题 1、请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在 控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若 存在，请公司披露资金占用情况，包括且不限于占用主体、 发生的时间与次数、金额、清理时间、决策程序的完备性、 资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。 请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是 否符合挂牌条件发表明确意见。 1 / 16 2、请公司说明公司、控股子公司以及公司的法定代表人、 控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自报告 期期初至申报后审查期间是否存在被列入失信被执行人名 单、被执行联合惩戒的情形，若存在的，请公司披露被列入 名单、被惩戒的原因及其失信规范情况。请主办券商、律师 核查前述事项，并说明核查方式，就公司是否符合挂牌条件 发表明确意见。 3、外资审批事项。请主办券商和律师对以下事项进一步 核查：（1）公司股权架构搭建过程中是否遵守外商/境外投资 审批、外汇管理、税务、产业政策、反垄断等方面的规定， 历次股权结构变化是否存在违反外汇、境外投资监管相关规 定的情形；（2）公司股权架构搭建过程及相关协议签署、执 行及终止情况，是否涉及股权质押、资产或业务重组，与公 司业务相关的关键资源要素、核心资产是否完整、无争议； （3）境外主体是否在境外融资，若有：境外融资方式，有无 涉及公司及其关联方利益的境外投资人权益安排，是否存在 纠纷或潜在纠纷；（4）结合上述情况，对公司是否符合 “股 权明晰、股票发行和转让合法合规”的挂牌条件发表明确意 见，说明核查方式、事实依据与分析过程。请公司就上述未 披露事项补充披露。 4、公司股权形成及变化过程中存在国有股东向公司出 资及转让股权的情况。请主办券商及律师核查国有股东向公 2 / 16 司出资、涉及国有股权历次转让及股份制改造时是否取得国 有股权设立批复文件、是否履行国有股权管理（出资、股改、 转让）方面的相关程序，并就国有股权变动是否合法合规、 是否存在国有资产流失的情况发表明确意见。 5、公司股权历史沿革中存在债转股。请公司补充披露： （1）用于出资的债权的形成过程，债权的真实性；（2）债转 股出资的真实性、合法性、有效性，是否存在直接使用公司 资金进行出资的虚假出资行为，出资是否履行内外部决策程 序，公司出资是否规范。请主办券商、律师补充核查发表明 确意见，并对公司是否符合股票发行与转让行为合法合规的 挂牌条件发表意见。 6、根据申报材料，公司存在建设项目未经验收即投入生 产的情形。请主办券商及律师补充核查上述情形是否属于重 大违法违规，公司是否存在因此产生的行政处罚风险，如存 在，请公司作重大事项提示。 7、商业模式合规性。根据申报材料，公司业务核心流程 包括光伏电站的当地发改委批文、设备采购、施工建设、项 目验收、并网运行、电费结算。请主办券商及律师结合公司 商业模式流程、行业相关法律法规补充核查公司光伏电站的 建设是否履行发改委审批程序；设备采购、施工建设过程中 是否存在违规行为，项目是否通过主管部门验收；并网依法 是否应当取得相应许可及实际取得情况；电费结算价格标准、 3 / 16 方法是否符合监管政策、行业法规的要求；业务流程中的违 规行为（如有）是否属于重大违法违规行为，公司是否存在 因此导致的处罚风险，如有，建议做重大事项提示；结合上 述情况对公司商业模式合规性发表明确意见，说明核查方式、 事实依据与分析过程。 8、关于房产、土地使用权的权证瑕疵风险。请公司补充 披露：（1）上述房产、土地使用权的权属是否