蓝天电脑股份有限公司内部重大资讯处理作业暨防範内线交易.PDF

藍天電腦股份有限公司 內部重大資訊處理作業暨防範內線交易管理程序 第 一章 總則 第 1條 目的 為建立本公司良好之內部重大資訊處理及揭露機制，避免資訊不當洩 漏，並確保本公司對外界發表資訊之一致性與正確性，及加強防範內線 交易之管理，特制定本程序，以資遵循。 第 2條 法規依據 本公司辦理內部重大資訊之處理、揭露及防範內線交易之管理，應依有 關法律、命令及 主管機關之規定及本程序辦理。 第 3條 適用對象 本程序適用對象包含本公司之董事、經理人及受僱人。 其他因身分、職業或控制關係獲悉本公司內部重大資訊之人，本公司應 促其遵守本程序相關規定。 第 4條 內部重大資訊涵蓋範圍 本程序所稱之內部重大資訊涵蓋範圍係指 證券交易法第一百五十七條「 之一第四項重大消息範圍及其公開方式管理辦法」內涉及公司之財務、 業務或該證券之市場供求，對其有價證券價格有重大影響，或對正常投 資人之投資決定有重要影響之消息為主。 第 5條 處理內部重大資訊專責單位 本公司處理內部重大資訊專責單位為財務單位， 其職權如下： 一、負責擬訂、修訂本程序之草案。 二、負責受理有關內部重大資訊處理作業及與本程序有關之諮詢、審議 及提供建議。 三、負責受理有關洩漏內部重大資訊之報告，並擬訂處理對策。 四、負責擬訂與本程序有關之所有文件、檔案及電子紀錄等資料之保存 制度。 五、其他與本程序有關之業務。 第 二章內部重大資訊保密作業程序 第 6條 保密防火牆作業-人員 本公司董事、經理人及受僱人應以善良管理人之注意及忠實義務，本誠 實信用原則執行業務，並簽署保密協定。 知悉本公司內部重大資訊之董事 、經理人及受僱人不得洩露所知悉之內 部重大資訊予他人。 本公司之董事、經理人及受僱人不得向知悉本公司內部重大資訊之人探 詢或蒐集與個人職務不相關之公司未公開內部重大資訊，對於非因執行 業務得知本公司未公開之內部重大資訊亦不得向其他人洩露。 第 7條 保密防火牆作業-物 本公司內部重大資訊檔案文件以書面傳遞或 以電子郵件、其他電子方式 傳送時，應有適當之保護。 對於公司內部重大資訊之檔案文件，應備份 並保存於安全之處所。 第 8條 保密防火牆之運作 本公司應確保前二條所訂防火牆之建立，並加強公司 未公開之內部重大 資訊檔案文件之保管、保密措施。 第 9條 外部機構或人員保密作業 本公司以外之機構或人員因參與本公司併購、重要備忘錄、策略聯盟、 其他業務合作計畫或重要契約之簽訂，應簽署保密協定，並不得洩露所 知悉之本公司內部重大資訊予他人。 第 三章內部重大資訊揭露之處理程序 第 10條 內部重大資訊揭露之原則 本公司對外揭露內部重大資訊應秉持下列原則： 一、資訊之揭露應正確、完整且即時。 二、資訊之揭露應有依據。 三、資訊應公平揭露。 第 11條 發言人制度之落實 本公司內部重大資訊之揭露，除法律或法令另有規定外，應由本公司發 言人或代理發言人處理，並應確認代理順序；必要時，得由本公司董事 長、總經理直接負責處理。 本公司發言人及代理發言人之發言內容應以本公司授權之範圍為限，且 除本公司董事長、總經理 、發言人及代理發言人外，本公司人員，非經 授權不得對外揭露內部重大資訊。 第